美國EB-5投資移民必簽的文件

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當前美國EB-5投資移民越來越熱,許多有條件的家庭都在考慮辦理投資移民。但是投資移民相對於其他移民類別來說是一個較為複雜的過程,其中不僅僅涉及美國移民法的規定,也涉及大量的商業內容,因此移民投資人需要簽署許多協議。那麼具體需要簽署哪些主要法律文件呢?由於目前90%-95%的EB-5投資移民都屬於通過投資於「投資移民區域中心」組織的EB-5投資項目進行的區域中心投資移民,所以本文便以典型的區域中心投資移民為例來介紹一下美國投資移民需要簽署的主要法律文件。

  移民中介代理協議

  移民中介代理在投資移民過程中承擔重要作用。他們通過向有興趣的投資移民人介紹投資移民項目而將投資移民項目和投資人聯繫在一起。但是,移民中介代理並不是投資移民過程中必不可少的一個參與人。有的投資移民人自己直接尋找投資移民項目,有的投資移民項目直接和投資移民人發生聯繫,有的EB-5投資人通過律師直接和區域中心聯繫投資項目的。這些沒有和移民中介公司發生關係的情形下,不需要簽署移民中介代理協議。但是,如果EB-5投資人是通過移民中介公司找到EB-5投資項目的,就需要和移民中介簽訂移民中介代理協議。該協議內容主要包括移民中介提供的服務內容和收費等等。

   律師代理協議

  和移民中介代理一樣,移民律師在投資移民過程中也承擔重要作用。不過,移民律師也不是投資移民過程中必不可少的一個參與人。有的投資移民人沒有自己的代理律師,也在辦理投資移民申請。例如,有的移民中介或非正規律師事務所幫忙投資人遞交投資移民申請材料;有的投資題目人選擇投資項目方指定的律師遞交申請,等。這兩種情況下,投資移民人等於沒有聘請自己的代理律師。有關聘請代理律師的規則,建議閱讀謝律師的文章【談投資移民和EB-5項目方聘用移民律師 】(http://www.xielaw.com/cn/immigration-articles/eb-5-investor/eb-5-attorneys-for-investors-regional-centers.html)。但是,除非投資移民人有充分信任的理由,投資移民人最好有自己的代理律師。如果投資人辦理EB-5投資移民需要聘請專業的移民律師幫助準備材料和提交移民申請的,投資移民人需要與律師簽訂「律師代理協議」來規定雙方的權利和義務,包括律師的服務內容、收費和付款方式等等。

  EB-5投資項目投資協議

  各個投資移民項目不同,項目方準備的文件不完全一樣。EB-5投資移民在選定某一個EB-5商業項目投資後,需要簽署一系列的文件。綜合起來看,通常需要簽署以下主要法律文件包括:

  a. 投資資金銀行監管協議

  該協議由EB-5投資人、EB-5項目公司和資金監管代理三方共同訂立各自的權利義務。協議的主要目的是約定投資人先存入資金監管代理的資金監管賬戶的投資款的使用,費用和退款等條款。例如如果I-526臨時綠卡申請被批准,該資金就劃入EB-5項目公司從事約定的投資活動,否則就退還給EB-5投資人。

  b. 認購協議

  該協議由EB-5投資人和EB-5項目公司兩方簽訂。主要內容是約定EB-5投資人的投資金額,佔有項目公司的權益比例,分紅的方式以及退出條款等等。

  c. 有限合夥協議

  該協議由全體EB-5投資人和EB-5項目公司其他股東(合夥人)共同訂立。主要約定所有股東(合夥人)之前的權利義務,包括利潤分紅,佔有公司權益比例,召開股東(合夥人)會議以及表決權等相關規定。

  d. 營運協議

  該協議由實際運營開發項目的公司的全體股東共同訂立。主要約定股東之間對設立和如何運營該公司的一些具體條款和約定。這個實際運營開發項目的公司有別於EB-5項目公司。EB-5項目公司由全體EB-5投資人參股並持有全部EB-5投資金額,當EB-5項目公司直接從事項目開發時,該EB-5項目公司就是實際運營開發項目的公司;而當EB-5項目公司不直接從事項目開發,而是將募集資金以借貸或出資的形式再投資到實際運營開發項目的公司時,該EB-5項目公司就不是實際開發運營項目的公司。因此在前一種情形下,EB-5投資人需要簽署營運協議,而在後一種情形下,EB-5投資人無需簽署營運協議,因為其不是實際運營開發項目的公司的股東。

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