【大紀元2013年08月30日訊】（大紀元記者任義報導）30日下午，中共證監會發佈信息，8月16日光大證券事件中採取的補救措施為內幕交易。對其罰款5.2億多元，沒收非法所得8721萬元，並停止光大證券從事自營業務。同時對相關四名責任人終身證券市場禁入。專家稱因此受害的股民維權難。
光大證券內幕交易遭重罰並停止自營業務
8月30日下午，中共證監會召開新聞發佈會宣佈，光大證券在8•16異常交易行為構成內幕交易、信息誤導、違反內控管理規定等多項違法違規行為，同時指光大董秘回應誤導公眾。
中共證監會發言人稱，光大證券知悉異動真正原因，投資者並不知情，公司本應戒絕交易，待內幕信息公開後再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。
披露的調查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露後，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。
對8•16事件的處罰決定為，沒收光大證券非法所得8721萬元，並處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，暫停審批其新業務，責令光大證券整改並處分有關責任人。
事發後總裁指揮幕後交易
8月16日11時5分左右，上證綜指突然上漲5.96％，中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權重股均觸及漲停。
據悉，在11時20分左右，計劃財務部總經理沈詩光向策略投資部負責人楊劍波詢問情況後，向總裁徐浩明匯報大盤暴漲可能和策略投資部的操作有關。
11時59分左右，光大證券董事會秘書梅鍵在對事件情況和原因並不瞭解的情況下，輕率地向記者否認市場上「光大證券自營盤70億元烏龍指」的傳聞，誤導信息在12時47分發佈並被各大門戶網站轉載。
11時40分至12時40分左右，徐浩明、楊赤忠(助理總裁、分管策略投資部)、沈詩光、楊劍波等人緊急商定賣空股指期貨合約、轉換並賣出ETF對衝風險，責成楊劍波負責實施。
13時開始，光大證券因重要事項停牌。經過法定的披露程序，14時22分，光大證券公告「當天上午公司策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題」。
13時至14時22分，光大證券賣空IF1309、IF1312股指期貨合約共6240張，獲利7414萬元。同時，轉換並賣出180ETF基金2.63億份、50ETF基金6.89億份，規避損失1307萬元。以上兩項交易獲利和避損合計8721萬元。
14時22分以後，光大證券繼續賣空IF1309股指期貨合約(截至收市新增賣開750張，買平200張)。
涉事人員被罰60萬終身市場禁入
在此次事件中，光大證券的四位相關決策人，徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波被分別予以警告，罰款60萬元並採取終身的證券市場禁入措施，並宣佈為期貨市場禁止進入者。
公司董秘梅鍵也因誤導公眾被罰。身為公司履行信息披露責任人，未作核實即以個人身份發表言論，加劇了市場波動，造成誤導，對梅鍵責令改正並罰款20萬元。
事發當天光大董秘梅鍵稱，市場上的傳聞是因為不瞭解光大證券嚴格的風控，根本不存在70億元烏龍，傳聞純屬子虛烏有。股民隨後指責梅鍵在沒弄清情況之前就斷然否認，有故意掩蓋的嫌疑。
專家稱因此受害的股民維權難
光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。但專家表示，權益受到損害的投資者，如果通過法律進行維權，賠償的事情恐怕是一個比較煩瑣而麻煩的過程。
中國社科院金融所金融市場研究室副主任尹中立表示，迄今為止，中國有關法律法規還沒有對此進行相關的規定，是按照時間區間來劃分是否賠償的標準？還是按照價格來劃分？出現異常交易的時間是8月16號11點03分至05分，是不是從03分開始一直到收市結束算是異常交易，所有的投資者的損失都可以得到賠償？責任的認定還是不清楚。
尹中立稱，除了現貨市場買賣股票以外，更重要的是參與股指期貨的損失可能更大。因為股指期貨無論是做空還是做多，一般都有止損位的設定，止損位都不會超過5％。而事件當天，2分鐘之內指數一下子上升超過了5％，就意味著很多自動交易的暴倉的設置線就已經過了，很多做空的人在那一剎那可能馬上電腦自動平倉，就產生了巨額的損失。
（責任編輯：謝東延）
