【大紀元2015年03月31日訊】（大紀元記者何蔚澳洲悉尼報導）澳洲證券投資委員會（ASIC）於本週二（3月31日）宣佈推出其初期階段的新的財務顧問註冊系統。這個新系統現在可以在證券投資委員會的MoneySmart（「聰明理財」）網站被查到並從現在起投入使用，為一個廣泛的金融服務行業的理財顧問提供註冊登記服務。
澳洲證券投資委員會在週二發表的聲明中說，在推出新註冊系統的同時，該委員會已經更新了其MoneySmart網站的如何選擇財務顧問的頁面，包括消費者應提甚麼樣的問題。
該系統包含僱用或授權人的詳細信息——直接或間接地——由澳洲金融服務持牌人向客戶提供有關對投資、退休金和人壽保險等方面的個人理財建議。
澳洲證券投資委員會副主席凱爾（Peter Kell）說，新的註冊系統使消費者能夠在進行財務諮詢前，瞭解到他們理財顧問的信息。這也給僱主以更大的、評估新理財顧問的能力，提高證券投資委員會的識別和監控財務顧問的能力。
他說：「我們鼓勵消費者訪問證券投資委員會的MoneySmart網站查找他們想要的財務顧問，在諮詢之前先做一些功課。這樣，消費者可以使自己獲得能滿足自己要求的理財建議。」
凱爾表示，在接下來的第二階段中，證券投資委員會將集中精力於今年5月底完成跟蹤財務顧問的學歷資格、培訓和專業會員的詳細信息，並儲存在系統的寄存器中。
澳洲證券投資委員會在聲明中說，有少數的理財顧問尚未在註冊系統上登記。雖然註冊系統會繼續接受推遲登記的人，但不在註冊系統上登記的顧問可能會失去潛在的客戶。並且，從今年9月起，推遲登記者將被罰款。在此系統註冊獲得顧問資格的個人或僱主如被發現提供不實信息，將會被處以最高達7.65萬澳元的罰款。
自聯邦銀行（CBA）的涉及4萬多人和數億澳元的大型理財醜聞被曝光後，聯邦金融部長科爾曼（Mathias Cormann）在去年10月回應參議院調查時，宣佈了由政府投資、在證券投資委員會的MoneySmart網站上推出全新的國家理財顧問註冊系統的措施。科爾曼表示，政府希望這個新系統將為僱主和消費者提供方便，易於搜索理財顧問的職業歷史，並成為一個有信譽的系統。
澳洲證券投資委員會表示，這個措施是他們唯一可以用於震懾無良理財顧問的方式，因為他們缺乏其它資源和權力來定期監管這一領域。並說，該機構有權對違規者開出罰單。個人最高罰金可達8,500澳元，企業最高罰金4.25萬澳元。情節極其惡劣者，根據《企業法》1308節，個人還會被增加3.4萬澳元的罰金及五年監禁處罰；企業另加1.7萬澳元罰金。
澳洲證券投資委員會MoneySmart網站的網址是：MoneySmart.gov.au – MoneySmart By ASIC。
責任編輯：瑞木悅
