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涉場外配資釀股災 恆生等3公司遭罰沒4.87億

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【大紀元2016年11月26日訊】(大紀元記者莊正明綜合報導)場外配資被指是去年引發大陸股災的原因之一,一些相關機構正被處罰。日前,中共證監會正式對三家場外配資資管系統提供商恒生網絡、同花順、上海銘創共罰沒約4.87億元(人民幣,下同)。廣發證券、海通證券等多家券商和資管公司也被罰。

據陸媒報道,11月25日證監會表示,杭州恒生網絡、浙江同花順、上海銘創三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式,仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體,並提供相關服務、獲取收益,違反了《證券法》第122條規定,構成非法經營證券業務。

證監會決定,沒收恒生網絡違法所得約10,986萬元,並處以約32,960萬元罰款;對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告,並分別處以30萬元罰款。

與2015年9月初證監會發出的行政處罰告知書相比,這個處罰金額有所減輕。當時恒生網絡擬被罰沒合計5.3億元。

另外,正式處罰結果顯示,對於同花順,證監會沒收其違法所得約217萬元,並處以約653萬元罰款;對責任人員朱志峰、郭紅波給予警告,並分別處以10萬元、5萬元罰款;對於銘創公司,證監會沒收違法所得約949萬元,並處以約2,848萬元罰款;對責任人員劉照波、謝承剛給予警告,並分別處以20萬元罰款。

據報道,還有多家券商和資管公司也被罰。證監會表示,廣發證券、海通證券、華泰證券、方正證券沒有按照對定對客戶的身份信息進行審查和了解,決定處以相應罰款。

除了責令整改,證監會決定沒收廣發證券違法所得約680萬元,並處以約2041萬元罰款;對海通證券沒收違法所得約2,865萬元,並處以約8,595萬元罰款;對華泰證券沒收違法所得約1,823萬元,並處以約5,470萬元罰款;對方正證券沒收違法所得約786萬元,並處以約1,572萬元罰款。

證監會還表示,湖北福誠瀾海資產管理有限公司、南京致臻達資產管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(上海)有限公司、黃辰爽利用信託計劃募集資金及杭州米雲科技有限公司等也有非法經營證券業務行為,罰沒其非法所得,並處以三倍罰款,對相關負責人給予警告和罰款。

大陸股市場外配資活動主要通過恆生公司HOMS系統、上海銘創和同花順系統接入證券公司進行。通過這些系統為客戶配資為股市加槓桿的行為,被認為是去年股市暴跌的一大主因。這三個系統接入的客戶資產規模合計近5000億元,其中HOMS系統約4400億元,是大陸最大的網路配資平台;上海銘創約360億元,同花順約60億元。

自去年5月底開始,大陸股市接連發生多輪暴跌。有陸媒報導,大陸這次「股災」存在一種甚至多種勢力的惡意做空。接近中共財經高層的知情人士透露,據說江派各大企業都集體參與做空A股,江派常委劉雲山之子劉樂飛等人均是幕後操盤手。

在股災追責中,一批金融界「內鬼」,包括中信證券總經理徐剛、董事總經理程博明、證監會主席助理張育軍等人被抓。中信證券董事長王東明與實權人物劉樂飛也雙雙被新的董事會除名。#

責任編輯:劉毅

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2016-11-26 2:57 PM
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