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安省證監會揭開投資內幕

26名中國人斥資數百萬 擬移民安省 失敗告終

圖:聯邦政府決定削減移民安居服務撥款5,300萬元,安省占83%(攝影:余天祐/大紀元)

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【大紀元2016年06月28日訊】(大紀元記者周月諦報導)為了移民安省,27名中國投資者投資數百萬加元購買了加拿大公司股票。除了其中一人還在等結果外,26名投資者的移民申請都被拒了。

安省證監會(OSC)揭開這些投資者選擇投資的是哪類公司的內幕,以及到底是誰指引這些投資者的投資。

證監會表示,安省移民廳拒絕了26名中國人的移民申請,另一人的申請還沒有結果。拒簽的原因是這些投資項目「與移民有關」(Immigration- linked)。也就是說中國投資者是被動投資,他們投入一大筆錢之後,並沒有積極參與公司的管理。《移民與難民保護條例》禁止移民申請者參與這類投資。

證監會表示,27名中國人希望以投資者的身份獲得安省政府的移民提名。他們在2011年7月至2014年12月期間購買了4間安省公司的股票。這些公司橫跨醫療、媒體和飲料等不同領域。

涉案的4間加拿大公司違反了《安省證券法》,幫這些公司賣股票的華人高海燕也違反了《證券法》。證監會從今年上半年開始調查這些涉案的公司和個人。

另外,這些投資項目沒達到安省提名計劃(OPNP)的最低門檻。因此,26名中國投資者沒資格獲得省提名。

16人投資醫療移民錢財兩空

證監會表示,至少16名中國投資者購買了安省醫療公司(DCL Healthcare Properties Inc.)的股票。他們遞交了移民申請,全部被拒簽。醫療公司以前承諾投資者,如果移民申請失敗,就會把錢還給投資者。

迄今為止,DCL醫療公司向6名投資者退還了大約90萬元。另外10名投資者還沒收到退款。醫療公司還欠投資者大約170萬加元。這間公司的首席執行官是德盧卡(Frank Deluca)。

證監會表示,DCL醫療公司違反了《證券法》。這間公司在沒有註冊的情況下從事證券交易,損害了投資者的利益,也損害了安省資本市場的聲譽和誠信。

DCL醫療公司的辯護律師康普(James Camp)告訴大紀元:「醫療公司和德盧卡不接受證監會的指控,因為公司和個人沒有違反《證券法》。這些指控不能準確地反映此案的真實情況。」

記者撥通了DCL醫療公司的電話,給德盧卡留言。截止本報截稿時,他沒有任何回覆。

8人投資咖啡館移民失敗

證監會表示,2011年7月至2014年12月期間,至少7名中國投資者購買了安省咖啡館連鎖公司(MMCafé Franchise Inc.,簡稱MMCF)的股票。他們遞交了移民申請,全部被拒簽。這間公司的首席執行官是戈德溫(Marianne Godwin)。

另外,兩名中國投資者購買了多倫多咖啡館公司(Cafe Enterprise Toronto Inc.,簡稱CET)的股票。他們遞交了移民申請,一人被拒簽了,另一人的申請還沒有結果。

證監會表示,MMCF連鎖公司和CET公司違反了《證券法》。這兩間公司在沒有註冊的情況下從事證券交易,損害了投資者的利益,也損害了安省資本市場的聲譽和誠信。

本報記者撥通了戈德溫的手機電話,並給她留言。截止本報截稿時,她沒有任何回覆。這兩間公司的網站已不復存在。

2人投資媒體移民申請被拒

至少兩名中國投資者購買了安省媒體公司(Cultrualite Media Inc.)的股票。他們遞交的移民申請,也都被拒了。

證監會表示,Culturalite公司違反了《證券法》。這間公司在沒有註冊的情況下從事證券交易,損害了投資者的利益,也損害了安省資本市場的聲譽和誠信。

Culturalite媒體公司於2011年6月在安省註冊成立。這間公司有網站,但網站上沒有寫任何聯繫方式,甚至沒有公司的電郵地址。網站也沒有留言功能。

賣1200萬元股票給投資者 高海燕是誰?

安省證監會也披露了以上4間公司是怎麼找到這些中國投資者的。此案的關鍵人物是華裔高海燕(Haiyan Gao音譯,英文名Helen),她是這些投資項目的牽線人。

高海燕是安省居民,是泰康加國際有限公司的總裁,曾是CET咖啡館公司的總裁。2011年,她在證監會註冊為獎學金計劃的交易代表(dealing representative)。

泰康加公司的網站稱,高海燕有理科學士和理科碩士學位。她是這間公司的創始人、首席執行官、企業公關及投資人關係主管。她從1998年開始從事國際商務、投資諮詢、海外勞務派遣及加拿大移民工作。

「高海燕具有極其豐富的從業經驗及良好的口碑,一直傾心致力於打造投資人關係網,並努力將公司發展成為亞歐美之間經濟的關鍵橋樑,」泰康加公司的網站稱。

證監會表示,2011年7月至2014年12月期間,高海燕與中國和安省的潛在投資者會面,向他們提供這4間公司的宣傳材料,鼓勵他們購買這4間公司的股票。她還向他們提供了購買協議(subscription agreements)。

證監會表示,高海燕用安省移民提名計劃(OPNP)誘惑中國投資者。她告訴投資者,如果他們向以上任何一間公司投錢,就有資格獲得加拿大永久居民身份。高海燕還承諾投資者,如果移民申請失敗,就會向他們退還投資款。

中國和安省的投資者在協議上簽字後,高海燕代表投資者向這4間公司遞交了協議。她幫這四間公司賣了價值約1200萬加元的股票。

證監會表示,高海燕與這四間公司都違反了《安省證券法》。高海燕在沒有註冊的情況下從事證券交易,損害了投資者的利益,也損害了安省資本市場的聲譽和誠信。

辯護律師:高海燕沒違法

高海燕的辯護律師納斯特(Jay Naster)告訴大紀元:「證監會工作人員在《指控聲明》(Statement of Allegations)裡的斷言不是事實,這些內容沒得到證實,他們寫的時候沒發誓。此外,高海燕女士的立場是證監會對她的指控毫無根據,她沒有違反《證券法》。」

納斯特還說:「證監會最近在處理未來太陽能發展公司(Future Solar Developments Inc.)的案子。證監會曾指控高海燕女士在此案中違規,後來撤銷了這些指控。證監會即將舉行聽證會,(我)不合適在這時候發表進一步評論。」

「高海燕女士從1998年以來擁有並經營泰康加國際有限公司(Techocan International Co. Ltd.),並享有極好的聲譽。她幫助中國、加拿大和歐洲的中小型公司發展商機,」納斯特還說。

納斯特說:「高海燕女士向加拿大和其它國家的華人社區提供重要的、有價值的服務。毫無疑問,證監會對她的指控嚴重影響她做這些事。」

高海燕的丈夫是喬丹(James Jordan)律師。喬丹告訴大紀」:「高海燕去了中國,她將在6月27日回到加拿大,我開律師事務所,不了解她的公司業務。」

記者兩次撥通了高海燕的手機,兩次給她留言,兩次給她發電郵。截止本報截稿時,她沒有任何回覆。記者還兩次撥通了泰康加公司的電話,兩次留言。截止本報截稿時,該公司沒有任何回覆。

證監會的發言人柔絲(Kristen Rose)告訴大紀元:「證監會的一貫政策是我們不評論任何調查或投訴的性質和現狀。我們也不確認某項調查或投訴是否存在。」

什麼因素促使證監會對這些公司展開調查?柔絲說她不能回答這個問題。 #

責任編輯:岳怡

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