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貼25萬佣金賠45萬本金 溫哥華老婦討公道

自本週三開始,加元匯率下跌至4年新低,使得南下購物吸引力大幅下降。圖為加幣。(吳偉林/大紀元)

自本週三開始,加元匯率下跌至4年新低,使得南下購物吸引力大幅下降。圖為加幣。(吳偉林/大紀元)

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【大紀元2017年10月17日訊】(大紀元記者季薇多倫多編譯報導)15年前當溫哥華70歲老婦菲爾德(Louise Field)把100多萬元交給理財顧問雅克(Simon Jaques)的時候,是出於父親的推薦。

供職於Mackie Research Capital投資公司的雅克賺了25萬佣金,卻讓委託人菲爾德虧損45萬多元。70歲的菲爾德要打官司。菲爾德對CBC表示:「我不是為了報仇,只想討個公道。」

把錢交給雅克之後接下來的9年,菲爾德取出50萬元本金,買了一套公寓及用於生活開支。

2011年的某天,雅克忽然告訴菲爾德,2008年的金融風暴導致投資不利,她的帳戶內只剩下4.5萬元了。

佣金高達25%

卑詩大學尚德商學院(Sauder School of Business)會計專業教授羅堅(Kin Lo)過目後發現,雅克的佣金竟高達25萬3千元。

大部分佣金產生於2003至2006年。雅克用菲爾德的錢,不斷買進賣出某種股票,有時甚至同一天買入和賣出幾次。

羅堅認為,那存在炒股嫌疑。他表示,僅僅是為了佣金而頻繁買進賣出股票,屬非法和不道德行為。

因為同期北美股市走勢良好,如果理財顧問完全從顧客的利益出發去投資,菲爾德的本金可能翻番。

案子有待審理

菲爾德一度投訴至加拿大投資業監管機構(IIROC)。2014年IIROC做出裁決:雅克沒有為菲爾德進行適當的投資,以及未能配合調查,吊銷其理財顧問資格,罰款8萬元,另支付審理費2萬元。

然而雅克至今分文未付。 IIROC也無法採取進一步行動,因為該機構沒有向法庭申請強制執行的權利。

Mackie Research Capital投資公司在聲明中回應,對雅克的行為概不負責,並稱菲爾德是「具有廣泛投資經驗和知識的老練投資者」, 她有「積極參與與帳戶有關的決策」。

2015年菲爾德把雅克告上法庭。案子拖了兩年,仍然沒有結果。最近,由於菲爾德健康欠佳,該案已暫停審理,也沒有另定開庭日期。#

責任編輯:文風

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