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涉違反美國洗錢防制 台華南銀行恐遭罰

金管會主委顧立雄12日表示,遠東銀行遭駭主因是沒有遵照SOP的程序,檢查報告出來後,有缺失會懲處。(陳柏州/大紀元)
台灣華南銀行紐約分行涉違反美國洗錢防制相關規定,金管會主委顧立雄10月21日表示,金管會全程都有掌握。(大紀元資料庫)
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【大紀元2017年10月21日訊】台灣繼兆豐銀紐約分行違反美國洗錢防制相關規定後,市場傳出華南銀紐約分行也遭到美國紐約金融服務署(NYDFS)盯上,恐遭處罰。金管會主委顧立雄10月21日表示,金管會全程都有掌握,並要求華南銀提出改善計劃。

據中央社報導,顧立雄今天(21日)表示,華南銀紐約分行涉違反美國洗錢防制規定一事,金管會全程掌握,華南銀也有即時通報相關訊息。不過美方目前尚未公布檢查結果,站在金管會立場,也不適宜幫美方逕行公布。

顧立雄說,金管會已要求華南銀就涉及違反洗錢防制相關規定的部分進行了解,並積極處理。就他了解,華南銀已經提出相關改善計畫與改善時程。若美方的處分出爐,華南銀也會向金管會通報,並向媒體揭露。現階段金管會將密切關注此案,持續要求華南銀配合改善。

對於台灣兆豐銀、華南銀相繼遭NYDFS盯上,是否國銀在美分行出了什麼問題?顧立雄回應,美國金檢單位會針對銀行運作、法規遵循,以及資產品質進行評等,若評等往下掉會要求改善,若未改善就會進行處罰,以符合當地金融監理法令。華南銀目前能做的,就是盡力提出改善計畫,至於處分就靜待美國金融監理機構公布。

據上報報導,知情人士透露9月底事發第一時間,紐約分行未通過NYDFS金檢訊息回報台灣總行,華南金控董事長吳當傑隨即向財政部高層報告,並在10月初飛往紐約坐鎮,吳當傑不僅親自到場指揮進行危機處理,由他領軍向DFS說明華南銀總行後續改善、處理方案,向紐約州金融服務署官員表達華南銀極大的善意和誠意,並向主管機關財政部與金管會報告後續處理情形。

2016年8月,兆豐銀紐約分行因違反美國洗錢防制法相關規定,遭美國紐約州金融服務署處以台灣金融史上最高罰款1.8億美元(折合新台幣57億元)。顧立雄2日在立法院指出,兆豐金被美國重罰新台幣57億元一案,對於是否協助洗錢方面,因北檢已調查結束,金管會不再重啟調查,但監察院正在調查中,也有要求金管會回應,他會檢視金管會回覆監察院的報告。

責任編輯:鍾元

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