【大紀元2017年12月08日訊】（大紀元記者葉欣雯澳洲悉尼編譯報導）澳洲證券和投資委員會（ASIC）最近就Bell Potter證券數年前的一宗股票交易判決該公司蓄意抬高股價，罰款358,000澳元，當事交易員在未來四年內不得提供任何金融服務。
據《澳洲金融評論》報導，早在2015年7月13日，DirectMoney收盤價格為每股17.5美分，與上市價格相比低了12.5%，且價格持續下行。由於DirectMoney股市的表現遠不及預期，香港一家持有100萬股權的客戶向公司施壓，要求公司維持DirectMoney的股價。為平息客戶的不滿，Bell Potter香港分部詢問股權資本市場部是否可以收購DirectMoney以確保其股價能維持在一個穩定水平。部門回應公司不會提供任何售後支持。不過在週一下午四點收市到次日早上10點開盤前的這一段時間，Bell Potter高級管理部門決定向DirectMoney投資20萬，並要求羅德爾將其作為本金投入市場，但在任何一天都不能收購超過總交易量的20%。
第二天，在收市前的18分鐘，羅德爾以每股14美分的價格進行投標，認購11,000股，比股票報價超出0.5美分，購買數量超過協議142股。兩天後，羅德爾再次以每股15.5美分的價格認購了61,000股。在7月22日和23日，羅德爾又相繼以高出市場定價的價格購買DirectMoney的股票。而在大部分的交易日，羅德爾的收購量超出了日均不得超過總交易量20%的限制。而且在7月20日，Bell Potter是唯一一個進行DirectMoney股票交易的市場參與者。
在七月底，羅德爾的行為引起Bell Potter高層管理人的關注和擔憂，不過他們告訴羅德爾無需在股市開盤或收盤時對DirectMoney股票進行競標，但要繼續購買它的股票。直到2016年五月，在問題出現近10個月後，在得到羅德爾、香港分部和股權資本市場部門三者間的通話錄音之後，才決定對其發出警告。
ACIA的市場監管小組認為，羅德爾正處在一個「衝突的地位」，因為他在Bell Potter高級管理部門的指示下簽署了購買協議，但迫於股權資本市場部和公司香港分部的壓力而抬高DirectMoney的股價。
ASIC認為，羅德爾的行為很可能違反了金融服務法，因為他在短短10天的時間內進行了多次交易，並且「沒有正確處理交易以及承擔相應責任。」 Bell Potter的交易行為存在違反市場誠信的風險。
責任編輯：堯寧
