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控制風險 加金融衍生品交易新規則出台

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【大紀元2017年04月05日訊】(大紀元記者劉海英多倫多編譯報道)作為全球努力的一部分,加拿大證券委員會正在引入新規則來管理金融衍生工具的交易,金融衍生品交易一直是金融業缺乏規管的領域。

據《環球郵報》報道,加拿大證券管理機構星期二公布了管理金融衍生產品的新規則,將有150天的公眾諮詢期。新規則是依據現在管理證券、股票的交易規則制定。

規則將適用於櫃檯交易(OTC)的金融衍生工具。櫃檯交易涵蓋了最常見的金融衍生品,如貨幣和利率互換衍生品。購買這些產品的不僅有複雜的投資機構,也有尋求對衝來避免利率波動風險的個人和小公司。

根據新規定,銷售OTC金融衍生產品的公司必須收集客戶信息,確保產品適合買方,能滿足投資需求。賣方將受公平交易、定價以及避免利益衝突的制約。

新規則將能保護機構買家,填補一項長期空缺,也就是監管那些專門出售金融衍生品的公司。

另外新規則還包含,管理者對不法交易員的行為承擔責任,以確保管理層盡責監管交易員。

根據產品形態,金融衍生產品可以分為遠期、期貨、期權和互換(swaps)四大類。

1995年,曾被稱為「女王的銀行」——英國巴林銀行的倒閉就是因為交易員李森在缺乏監督、管理的情況下操作期貨,導致8億6千萬英鎊的巨額虧損,虧掉了整個巴林銀行。

自2008年金融海嘯後,各個國家紛紛加強了對金融衍生品交易的管理,加拿大這套新規則也是為了和其它國家的金融管理同步。

責任編輯:文風

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