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兆豐銀防制洗錢缺失 再遭美國罰2900萬美元

台灣兆豐銀行18日發布重大訊息,由於美國紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行在2016年風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準,遭罰2900萬美元(約折合新台幣8.7億元)。圖為兆豐銀行紐約分。(谷歌街景截圖)

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【大紀元2018年01月18日訊】台灣兆豐金控旗下兆豐銀行1月18日在召開重大訊息說明記者會上表示,兆豐銀行遭美國聯邦準備理事會(Fed)以該行紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行防制洗錢作業缺失而予以裁罰美金2,900萬元(約折合新台幣8.7億元)。

美國盯上兆豐銀 須終止違規符合規範

美國聯準會17日傍晚發布新聞稿,逐一列舉兆豐在美國三家分行(紐約、芝加哥及矽谷)違反美國反洗錢防制或法遵等相關規定,對兆豐開出了總計2,900萬美元的罰單。

兆豐銀行紐約分行再度因違反洗錢防制相關規定遭美國罰款,行政院發言人徐國勇18日表示,這是2016年的舊案再次被罰,並非新案,不影響台灣今年底亞太防制洗錢組織(APG)的評鑑。

台金管會:必要時金檢兆豐美國3分行

台灣金管會表示,針對兆豐銀行本次因同一時期防制洗錢法令遵循缺失,而遭美國不同監理機關處分案,已於2016年9月14日對兆豐銀行總行督導海外分支機構的責任予以行政處分,針對此次三家分行類似的缺失事情,將視美方對其改善的認可情形後續處理。

金管會說,因美方給予兆豐銀行改善期程在2018年第1季,如有必要,金管會將對該三家分行的改善情形再辦理金融檢查,並依檢查結果處理。金管會也表示,經檢視本國銀行在美分行之營運情形,目前有一家有防制洗錢作業缺失在改善中,其餘並無類此情形。金管會強調,未來仍將持續督促所轄金融機構及其海外分行,確實落實防制洗錢及法令遵循事宜,以健全金融機構業務經營,維持金融穩定。

兆豐銀防制洗錢缺失 再遭美國罰2900萬美元
兆豐銀行18日發布重大訊息,由於美國紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行在2016年風險管理及防制洗錢制度未達監理機關標準,遭罰2,900萬美元(約折合新台幣8.7億元)。(中央社)

據中央社報導,兆豐金總經理楊豊彥表示,此裁罰是2016年紐約分行遭到紐約州金融服務署(NYDFS)罰1.8億美元的後續,由於美國聯邦準備理事會(FED)轄下美國聯邦儲備銀行(FRB)及伊利諾州金融廳(IDFPR)在2016年底前陸續針對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行金檢,在17日簽署裁罰令,裁罰2,900萬美元。至於兆豐銀在美國洛杉磯分行則是通過金檢,未遭裁罰。

除遭罰2,900萬美元外,裁罰內容還包括兆豐銀需提交改善計劃及委任獨立第三方機構就紐約分行2015年1至6月間的美元清算交易進行檢視及回溯調查。楊豊彥表示,由於美國FED及地方監理機構對於同一時期的缺失可分別進行處分,這次遭罰並非紐約分行事件後新發生其它缺失,且其它國際級銀行往往也都有同一事件同時遭到中央及地方主管機關裁罰的前例。

兆豐銀表示,2016年2月NYDFS針對紐約分行重罰1.8億美元後,即得知FED有準備向兆豐銀進行裁罰,FRB並在2016年間陸續對兆豐銀在美國的4家分行全面金檢,包括董事長張兆順及總經理楊豊彥多次主動拜訪FRB及分行所在州政府金融監理機關,但難以改變遭罰命運。

楊豊彥指出,自2016年8月19日與NYDFS簽署合意令後,已投入超過新台幣10億元改善法令遵循及洗錢防制,包括改組董事會、全面檢討防制洗錢與法令遵循作業,並依照DYDFS指定的法令遵循顧問檢視意見提出改善計劃。

此外,兆豐銀今天也同步揭露,在2016年9月巴拿馬分行遭當地銀監局全面查核,指出包括公司治理、風險控管及洗錢防制有多項缺失,遭罰125萬美元(約折合新台幣3750萬元)。

台灣朝野立委要求政府督導

金管會前主委、中國國民黨立委曾銘宗說,兆豐是因為同樣事由再被開罰,表示2年來的改進沒有被認同,呼籲金管會跟兆豐銀行都要做好督導、改善工作。

民主進步黨立法院黨團書記長何欣純說,兆豐內部真的出了問題,金融監督管理委員會應該非常仔細監理、管理兆豐內部,雖然這看起來像是螺絲鬆了,但螺絲不斷鬆掉,久了大機器也會垮掉,如果兆豐垮了將會欲哭無淚,這都是老百姓的錢,未來也是政府要去承擔的,呼籲政府趕快介入管一管。

時代力量立法院黨團總召徐永明表示,兆豐案不僅沒有報告、沒有追究,現在又被開罰,顯示財政部與金管會都在打混,立法院應該對此表達憤怒。時代力量立委黃國昌說,董事爽領高薪,出了事卻拍拍屁股就走,因此他要求究責與求償。

親民黨立法院黨團幹事長陳怡潔說,美方會如此高規格要求台灣金融機構在洗錢防制方面要加快腳步,是要防堵國際恐怖主義的滲透,這一點台灣過去本來就沒有預警制度,但未來要逐步建立,因此說兆豐再被罰,是整個台灣財政體系有責任,政府必須協助兆豐在洗錢防治方面更快建立制度。

財政部說,身為股權管理機關,兆豐銀行裁罰事件發生後,財政部即派任兆豐金及兆豐銀行的董事長與總經理,全面改組兆豐銀行董事會,強化董事會監督功能,督導兆豐銀行就NYDFS裁罰缺失改善計劃如期如質確實執行。#

責任編輯:鍾元

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