site logo: www.epochtimes.com

避免重蹈鑽反洗錢漏洞 國民銀行盡一切封堵

澳洲國民銀行(NAB)在11月1日發布的年度報告中證實,該行正與金融監管機構合作,處理一些涉及反洗錢和反恐融資法有關的問題。(Getty Images)
【字號】    
   標籤: tags: , , ,

【大紀元2018年11月02日訊】(大紀元記者天睿澳洲悉尼編譯報導)澳洲國民銀行(NAB)在11月1日發布的年度報告中證實,該行正與金融監管機構合作,處理一些涉及反洗錢反恐融資法有關的問題。金融專家表示,該行是為了避免重蹈聯邦銀行(CBA)被罰7億的覆轍。

據澳洲廣播公司報導,該行表示將從聯邦銀行違犯反洗錢法和反恐融資法被罰7億澳元的事件中吸取教訓,與澳洲交易報告與分析中心(Austrac)和相關海外監管機構一起合作來修復該行系統中的薄弱環節。

今年6月,聯邦銀行與澳洲交易報告與分析中心達成和解協議,為該行違犯反洗錢法和反恐融資法的行為支付7億澳元罰款。此事在國民銀行的融資法合規項目中引發震動,據稱,過去 12個月中,該行從海外僱傭了2名高管。

國民銀行在年度報告中說:「圍繞一些已經發現的問題,(國民銀行)正在進行一些調查和補救工作,包括 『了解客戶』規則實施中存在的薄弱環節,監督轉帳過程的系統的程序問題以及在一些特殊領域的上報問題。」

目前尚不清楚國民銀行所指問題的詳細信息,但聯邦銀行就是在「了解客戶」規則、轉帳監督和上報系統出現問題而被處以巨額罰款的。國民銀行關注的重點應該是在嚴重問題被發現之後,避免上庭,而是能夠在庭外和解。

商務與專業智能信息諮詢公司湯森路透(Thomson Reuters)的反金融犯罪部門主管林奇(Nathan Lynch)表示,國民銀行和其它大銀行已經從聯邦銀行被罰的事件中吸取了教訓。

「澳洲交易報告與分析中心已經表明,民事訴訟只是最後的手段,他們更願意與銀行合作來解決問題,」 林奇說,「國民銀行正在盡一切努力,包括重組反金融犯罪小組,以求不與澳洲交易報告與分析中心對薄公堂。」

澳洲交易報告與分析中心證實,該機構的確正在與國民銀行就反洗錢法和反恐融資法的合規操作問題進行合作,但是拒絕透露更多信息。

2017-18財年,澳洲交易報告與分析中心收到了12.6萬起可疑性運作報告,比前一財年增加了70%。

責任編輯:堯寧

評論