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美聯儲責令中國工商銀行加強反洗錢審查

週二(3月13日),美聯儲在發布的執法令中表示,中國工商銀行紐約分行在風險管理和遵守美國反洗錢法方面存在「重大缺陷」。圖為美聯儲大樓。(Getty Images)
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【大紀元2018年03月14日訊】週二(3月13日),美聯儲在發布的執法令中表示,中國工商銀行紐約分行在風險管理和遵守美國反洗錢法方面存在「重大缺陷」,要求該銀行加強對非法資金的審查。

美聯儲表示,中國工商銀行已經同意在60天內提交合規計劃,並在一份終停令中稱雙方同意採取一系列措施來改善對非法匯款和其它違禁交易的監督。該銀行目前沒有受到罰款懲罰。

中國工商銀行未能正確報告可疑活動,並遵守美國《銀行保密法》,該法旨在打擊洗錢。美聯儲命令該銀行建立一個適當的系統,評估產品和客戶相關風險,包括「政治敏感人物」。

該公司還必須聘請第三方公司,從2018年下半年開始審核工商行紐約分行的美元清算活動,以確定是否發現並報告涉及高風險客戶或交易的任何可疑活動。

這項終停令旨在要求工商行在美國的交易中,終止且不再從事違反洗錢法的行為,否則將面臨法律訴訟。

中國工商銀行紐約分行於2008年開業。

該銀行的紐約辦事處沒有立即回應彭博社的評論請求。

其它中資銀行已經面臨美國監管機構的制裁,包括中國農業銀行。2016年9月,美聯儲表示,他們認定中國農業銀行在遵守反洗錢法律上存在「重大的缺陷」。同年11月,紐約州金融監管機構表示,中國農業銀行因違反紐約州反洗錢法規,以及隱瞞涉及俄羅斯、中國和中東的金融交易,被罰款2.15億美元。

2015年12月,美聯儲指示中國銀行股份有限公司徹底改革其反洗錢控制措施,就像2015年7月針對中國建設銀行的反洗錢控制措施一樣。#

責任編輯:夏雨

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2018-03-14 12:17 PM
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