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華銀紐約分行金檢 美方要求改善未開罰

華南銀行2017年6月底遭美國主管機關金檢,指在防制洗錢制度的管理與遵循不足,雙方簽署合意書,未遭罰款。圖為示意圖。(Chung Sung-Jun/Getty Images)

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【大紀元2018年04月20日訊】(大紀元記者郭曜榮台北報導)泛公股華南金控20日發布重訊,旗下華南銀行2017年6月底遭美國主管機關金檢,指在防制洗錢制度的管理與遵循不足,雙方簽署合意書,未遭罰款。

華南金控表示,華銀已與美國聯邦儲備理事會(Fed)簽署合意書,雙方合意針對紐約分行的防制洗錢制度,提出改善計畫並落實執行。

Fed在合意書中指出:「華南商業銀行已採取措施來降低《銀行秘密保護法》/防制洗錢的風險,並持續執行改善對紐約分行相關營運活動的督導,以及法令遵循計畫。」華南金指該合意書並無罰款且無涉及洗錢的情事。

華南金表示,該合意書的簽署是因為華銀紐約分行截至於2017年6月30日,接受美國聯邦儲備銀行(FRB)及紐約州金融服務署(DFS)聯合金融檢查,檢查結果顯示該行紐約分行在防制洗錢制度的管理與遵循顯有不足,須提升改善。

該行於2017年8月底接獲FRB與DFS的聯合金融檢查報告後,總行立即成立專案小組,委聘第三方專業顧問,協助紐約分行進行改善工作,並依規劃時程陸續完成改善。

華銀提到,改善期間董事長吳當傑每季親赴紐約拜會美國監理機關,說明改善規劃及執行情形,宣示落實法令遵循與防制洗錢工作的決心,獲得主管機關肯定良好的溝通與積極的作為,回應華銀是朝正確的方向上努力。◇

責任編輯:於凝兒

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