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涉洗錢 國信證券孫公司被罰1520萬港元

國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定,遭香港證監會罰款1520萬港元。(JUNG YEON-JE/AFP/Getty Images)
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【大紀元2019年02月20日訊】國信證券(香港)經紀有限公司(下稱國信香港)因違反有關打擊洗錢的監管規定,遭香港證監會譴責及罰款1520萬港元。

2月18日下午,香港證監會在其官網公布了上述消息。

香港證監會調查發現,國信香港在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理1萬筆涉及總額約50億元的第三者存款。

在調查過程中,國信香港有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款;有些客戶在收到第三者存款後並未將該筆資金用於交易,反而於短時間內提取資金;某些第三者曾多次將款項存入國信客戶的帳戶,但他們與該客戶沒有明顯的關係。

在日前披露的處罰公告中,香港證監會認為,儘管出現了明顯的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集預警跡象,但國信香港沒有就該等第三者存款作出查詢,也沒有及時向聯合財富情報組提交可疑交易報告。

但國信香港直至2016年3月在香港證監會進行檢視後才開始就超過2200筆於2014年11月至2015年12月期間進行、屬可疑交易的第三者存款(涉及總額超過23億元),向聯合財富情報組作出報告。

香港證監會認為,國信香港的行為已違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》及指引。因此,香港證監會給予公開譴責並罰款1520萬港元的決定。

根據公開信息,國信香港是國信證券的孫公司,國信證券通過國信證券(香港)金融控股進行間接持股,註冊資本4億港元,其業績在上市公司中進行直接並表。

自2016年底,香港證監會開展針對中資券商客戶子帳戶的專項檢查行動,查處多家中資金融機構香港子公司。

2017年4月,國金證券(香港)有限公司違反「反洗錢」規定,被香港證監會譴責並罰款450萬港元。

2017年3月,香港證監會公布,粵海證券因處理多宗由客戶帳戶向第三方轉帳、合共涉資逾億元的交易時,未有遵守反洗錢指引,因此遭其提出公開譴責及判罰300萬港元。違規事件為2011年2月至2013年3月期間,2015年3月國金證券完成對粵海證券的收購併更名。

2017年3月,中泰國際證券有限公司(前稱齊魯國際證券有限公司)在處理第三者存款時沒有遵守打擊洗錢的監管規定,香港證監會對其作出譴責及處以260萬元罰款。

截止2017年底,境內有55家證券基金經營機構(31家券商、24家基金管理公司)在境外設立、收購境外經營機構,其大部分子公司設立在香港。#

責任編輯:許夢兒

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2019-02-20 11:33 AM
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