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證監會罰四投行逾7.8億 瑞銀吊銷牌照1年

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【大紀元2019年03月15日訊】(大紀元記者趙若水香港報導)昨日,證監會對四間涉及保薦人缺失投行開出史上最大額罰單。譴責包括瑞銀摩根士丹利美林及渣打等四名上巿保薦人未有履行應有職責,共罰款超過7.8億元,是歷來罰款金額最多。瑞銀香港更遭暫時吊銷牌照1年,期間瑞銀將不得為任何證券上市申請擔任保薦人。

證監會瑞銀(UBS)的處分,可說是歷來最重。證監會表示,因瑞銀在擔任3宗上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任,故予以譴責,罰款3.75億元,並吊銷瑞銀就機構融資提供意見的牌照,為期1年。3宗上市申請分別為中國森林、天合化工及另外一家正在調查中的公司。另外,證監同時吊銷瑞銀高層岑天的牌照,為期2年,原因是他在負責監督中國森林上市申請的執行工作時,沒有履行其作為保薦人主要人員的監督職責。

證監會:瑞銀沒有做好盡職審查

證監會特別指出,瑞銀在中國森林及天合化工的上市申請中所犯的保薦人缺失,包括沒有核實中國森林的森林資產是否存在;沒有核實中國森林集團的林權;沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況;以及讓天合化工介入盡職審查訪談,訪談問題模糊不清等。

此外,證監亦譴責渣打證券在2009年作為中國森林其中一名保薦人,卻無履行責任,罰款5,970萬元。而摩根士丹利亞洲及美林證券同樣涉及保薦人缺失,分別遭證監會譴責及罰款2.24億及1.28億元,兩間券商為天合化工聯席保薦人。

歐達禮:致力維持香港金融市場聲譽

證監會行政總裁歐達禮表示,執法行動結果顯示,證監會高度重視保薦人需保持嚴格的操守標準,因為這樣才能保障廣大投資者,以及維持香港金融市場的廉潔穩健及聲譽。此外,有關執法行動也向市場傳達強烈而清晰的訊息,就是證監會毫不猶疑對失職保薦人所犯的失當行為追究責任。

中文大學經濟學系副教授莊太量表示,香港是國際金融中心,證監會作為監管機構應要態度強硬,保障股市健康發展。他認為,保薦人在一間企業上市時的角色非常重要,如出現缺失,應該負上重大責任。證監會有必要加強監管,相信今次譴責和罰款會令到保薦人日後在盡職審查時更加審慎。◇

責任編輯:陳玟綺

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