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涉內幕交易賺9萬 紐約華人被控欺詐

依據內部機密信息提前購買期權 在合併公開日賣出期權非法獲利 被證券交易委員會檢測查出

蔡比爾日前在紐約南區聯邦法院過堂。 (大紀元資料圖片)
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【大紀元2019年08月21日訊】(大紀元記者蔡溶紐約報導)一家大型國際投資銀行駐紐約辦事處的初級分析師、紐約大學Stern商學院前任學生會主席蔡比爾(Bill Tsai,音譯)涉嫌內幕交易被捕,目前面臨美國證券交易委員會的民事訴訟,和紐約南區聯邦檢察官的刑事指控。

根據LinkedIn資料,23歲的蔡比爾是加拿大皇家銀行(RBC Capital Markets)的初級金融分析員,去年才從紐約大學Stern商學院畢業,於2018年7月加入RBC。他的職責之一是更新和傳遞一份保密的內部報告,跟踪客戶交易,包括合併和收購交易。

證券交易委員會的起訴書指,蔡比爾在私募股權公司「Siris Capital Group LLC」向他的雇主諮詢有關交易的融資和建議時,了解到Siris計劃從RBC Capital獲得部分融資,以約17億美元的價格收購電子影像公司Electronics for Imaging Inc.(簡稱EFII)。

在了解這筆交易後不久,蔡比爾購買了EFII的期權,然後在2019年4月中旬兩家公司宣布合併後不到兩小時將期權賣出,淨賺98,750美元。

據稱,蔡比爾試圖通過他向公司隱瞞的經紀帳戶進行交易,以規避銀行要求員工預先清算(pre-clear)證券交易的政策來隱藏他的非法活動。

美國證券交易委員會執法部市場舞弊部門(Market Abuse Unit)負責人桑森(Joseph G. Sansone)表示,蔡比爾通過舞弊,從他獲知將進行併購的公司交易機密信息中,獲得近10萬美元的非法利潤。

而美國證券交易委員會利用他們增強的分析和檢測功能,迅速採取行動,在非法交易發生幾個月後暴露了蔡比爾的不當行為。

美國證券交易委員會指控蔡比爾違反了聯邦證券法的反欺詐條款,要求他吐出非法獲利、利息並處以罰款。

在一項平行訴訟中,紐約南區的美國檢察官辦公室也同步對蔡比爾提起刑事指控。他日前在紐約南區聯邦法院過堂,被控證券詐欺(securities fraud)罪,若罪成立最高面臨20年監禁。◇#

責任編輯:家瑞

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