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【大紀元10月15日訊】美國俄亥俄州一起散戶投資人集體控告保德信（Prudential）證券公司案，上週五陪審團裁決，後者應支付兩億五千萬美元的懲罰性賠償，以及一千一百七十萬美元的補償性賠償。
據一個專門追蹤賠償金額的組織聲稱，在散戶控告證券商的案史中，上述金額是歷來最高的懲罰性賠償之一。保德信證券的發言人表示，上述裁決「缺乏法律基礎」，因此將向法官聲請駁回。
據工商時報15日轉述華爾街日報報導，一九九九年，俄亥俄州馬瑞恩（Marion）市三位退休人士，指控保德信證券的營業員皮克特，基於認定股市即將崩盤，竟然未經同意，即擅自將他們投資組合中的股票悉數賣出。
據接受委任對保德信證券提出控訴的律師麥多克斯描述，皮克特對約兩百五十位客戶採取同樣的作法，估計造成一千一百萬美元的損失。
陪審團裁決，皮克特與保德信證券應共同負擔上述賠償。保德信證券隸屬於保德信金融集團。
華爾街日報指出，長期以來，證券業對於抑制投資人獲得懲罰性賠償，一直不遺餘力。從一九八○年代起，證券業就致力於將仲裁強加於顧客。當開戶時，投資人會簽下一份定型化的協議，同意一旦與營業員發生糾紛時，願意接受仲裁，而非訴諸法律訴訟。
在仲裁案中，證券公司對於懲罰性及補償性的賠償金額，都能受到一種規範性的上限保護，因此一直穩佔上風。歷來仲裁案中，投資人獲得的懲罰性及補償性賠償金額，最高也只有兩千五百萬美元。
但俄亥俄州一案，因為投資人是集體訴訟，案情較為複製，不能再委由仲裁來解決，因此才告上法庭。
但對簿公堂對保德信也並非全然不利。上述陪審團所裁決的賠償，由於金額太大，因此通常不是在法官那一關被駁回，就是到了上訴時被大幅降低。至於仲裁所裁決的賠償金額，則甚少被駁回。(http://www.dajiyuan.com)
