台櫃買中心:推薦券商配合興櫃公司鎖單重罰

【大紀元7月30日報導】（中央社記者許湘欣台北三十日電）針對推薦證券商所認購的股份，如出現配合公開發行公司「鎖單」等情事，櫃檯買賣中心今天宣布修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」等條文，如查獲相關情節，最重將對涉案券商處以一年無法推薦興櫃新案的處分。

櫃買中心表示，推薦券商所認購的股份，本應用於確實履行造市義務，增加興櫃市場交易流動性，但由於興櫃股票今年暴漲，市場也傳出似有券商配合興櫃公司進行鎖單。

為了防堵這類問題，櫃買中心決定修正「證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則」第 6條條文及「就推薦證券商之評估報告或相關資料缺失處理辦法」部分條文，增訂相關禁止規範及違反時的相關處記缺點規定，並自即日起開始施行。

依新法規定，經查發現推薦證券商違反「就推薦證券商之評估報告或相關資料缺失處理辦法」第4條、第5條及第6條所列缺失情事，違規情節重大，已嚴重影響證券市場交易秩序或投資人權益，櫃買中心除依相關規定處記缺點處以60萬元以下的違約金罰鍰外，最重可對惡性重大券商，祭出一年內不得再推薦興櫃新案的處分。