【大纪元2012年08月01日讯】(大纪元记者王添财综合编译)继上一波调查在美上市中国企业作假账册等违法行为后，美国证券交易委员会SEC开始针对当初帮助中国企业进入并行走于美国资本市场的律师、经纪商、投资者等所谓“看门人”(gatekeepers)进行调查。日前SEC这类行动有了斩获。
据《华尔街日报》报导，一位纽约投资经理、前报纸专栏作家以不正当手段交易一家通过“反向并购”(reverse merger)在美上市的中国公司股票，并隐瞒自己担任该公司顾问这一重要角色。这位投资者同意支付逾110万美元，与SEC提起的诉讼达成和解。
从事内线交易 不当协助集资、贩售股票
SEC起诉书说，希瑞斯(Peter Siris)利用有关中国食品公司“中国英霞国际集团”(China Yingxia International Inc.)的内幕消息进行股票交易，进而从中获利。希瑞斯长期投资中国公司股票，曾任《纽约每日新闻》(New York Daily News)专栏作家。他在英霞国际投资了150万美元。SEC说，希瑞斯还以非正当手段帮助英霞国际筹集资金，并且在不具备注册经纪商资格的情况下，向投资者销售该公司股票。SEC说，他为英霞国际在聘雇和业务决策问题上提供指导，并提供公关建议及其他服务，但他未将自己在英霞国际扮演的角色告知自己所管理对冲基金的投资者。
除希瑞斯外，SEC还起诉了另外五个与英霞国际有关的人，其中包括该公司前首席财务长胡仁(音译Ren Hu)。另外四名被告中的三名同意与SEC达成和解，和解金额总计超过46.7万美元。
SEC说，希瑞斯还在另外10家中国公司公开发行股票之前，利用这些公司的内幕消息交易股票而获利。据SEC说，希瑞斯是在经纪自营商邀请其参与股票发行时获得这些消息的。
寻迹“反向并购”追查罪行 SEC锁定“看门人”
此案看来是SEC眼下正在进行的打击一类“看门人”( gatekeepers)行动中的第一桩。这类看门人指的是帮助中国公司熟悉并行走于美国市场的律师、发起人、投资者等组成的网络。作为监管调查的一部分，SEC一直在调查此类看门人。
针对希瑞斯及其两家公司由及资本管理公司(Guerrilla Capital Management LLC)和华美21世纪基金(Hua Mei 21st Century LLC)的指控，是SEC对通过反向并购在美上市的中国公司进行调查的最新结果。
在2007~2008年金融崩溃期间，华尔街整个体系的许多银行家、律师、企业家、审计师都在召唤中企公司来美国上市。这些企业便使用机巧的金融手法，真的上市了。许多公司在纳斯达克挂牌交易。
一切都看似合法：藉由银行家的作业，策略性利用反并购美国空壳公司，避掉了一般州政府和监管机构对首次公开上市IPO的审查。数十家通过反向并购上市的中国公司被控存在会计违规等问题。
希瑞斯本人及其两家公司在同意进行和解时对SEC的指控未承认亦未否认。
热衷中国概念股投机套利
《华尔街日报》报导，现年68岁的希瑞斯一直热衷于中国公司的股票。即使是在中国公司因会计问题而受到更严厉的审视后，他2011年6月接受《华尔街日报》采访时仍说，如果只就具体公司而论，基于其基本面情况，我非常看好这类公司。
希瑞斯曾为《纽约每日新闻》撰写投资专栏长达10多年，但自去年11月以来他似乎再没有为该报撰写任何文章。
2008年8月，希瑞斯在《纽约每日新闻》的一篇专栏文章中谈到自己选的中国金牌股时，提到了英霞国际。他在那篇专栏文章中说，他持有这些中国金牌股，其中包括英霞国际，他参观过这些公司的设施，并与公司管理层会过面。他说，他认为这类公司仍有很大的增长潜力。
不过，由于有报导说英霞国际以非法手段筹资，该公司已经垮台并且实际上已于2009年停止了运营。但该公司股票继续在美国交易。今年早些时候，SEC撤销了英霞国际的美国股票注册。
