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巴克莱暗池交易遭调查 各大券商急撇清

巴克莱暗池交易遭美国证券监管机构起诉,被控涉嫌证券欺诈罪,随后德意志银行等各大券商开始切断与巴克莱暗池的联系。图为巴克莱银行在伦敦总部。(CARL COURT/AFP/GettyImages)

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【大纪元2014年06月27日讯】(大纪元记者邹芸综合报导)知情人士透露,在纽约总检察总长施奈德曼(Eric Schneiderman)周三以证券欺诈罪起诉巴克莱之后,德意志银行等各大券商,开始切断与巴克莱“暗池”(Dark Pool)的一切联系。

华尔街日报援引知情人士消息,在纽约州检察长施奈德曼入禀控告英国巴克莱银行旗下黑池交易欺骗投资者之后,包括德意志银行、加拿大皇家银行和ITG等各大券商已经在路由系统中,将与巴克莱名为“Barclays LX”的暗池的一切联系切断。

这些关闭与巴克莱暗池的行动,一方面是出于对巴克莱面临的诉讼案的预防措施,另一方面则是由于大型投资机构强烈要求。

德意志银行,加拿大皇家银行和ITG公司的代表拒绝就此发表评论。巴克莱银行发言人也拒绝发表评论。

所谓暗池,是指机构投资者在公开市场以外的银行间或银行内部平台进行交易的非传统渠道,包括对冲基金在内的客户,利用这一渠道可以近乎匿名交易大批股票,交易的价格只会在交易完成之后公布。这样做的目的,是让机构投资者在签下大规模订单的同时,不会因交易消息泄露造成市场动荡而出于不利地位。

巴克莱运作的暗池Barclays LX被指是华尔街规模最大的场外交易平台之一。根据美国金融业监管局的数据,在6月2日的那一周,巴克莱的暗池是美国第二大另类交易系统。

施奈德曼在周三提交的起诉书中表示,巴克莱“通过告诉投资者他们正把钱投入十分安全的领域”,鼓励高频交易商使用其暗池“Barclays LX”进行交易,误导机构投资者。

起诉书指控巴克莱银行违反了纽约州的《马丁法案》(Martin Act),并为此要求该行支付损失费和补偿金,起诉书中尚未指明具体数额。

目前巴克莱高管对这项涉嫌暗池操作误导客户的指控采取积极回应行动。

在周四下午发送给巴克莱员工的一份备忘录中,巴克莱首席执行官詹金斯(Antony Jenkins)表示:“我不会容忍对我们客户的任何撒谎或误导行为。任何情况下只要我发现这些不当行为,都将予以严肃处理,本集团业务的成功关键取决于我们的客户能够完全依靠我们的诚信与正直。”

詹金斯表示,该行正进行内部调查,并引入“大量外部资源”,以协助这项工作。

同时,在证实纽约最高证券监管机构向巴克莱银行发起诉讼后,该公司取消了15亿美元债券的发行计划。而在诉讼前,巴克莱10年期的次级债发行获得了超过45亿美元的认购。

这是自今年3月纽约总检察院公开表达对高频交易的担忧以来,纽约州总检察长施耐德曼办公室启动的一项对高频交易调查,调查美国股票交易所及其它交易平台是否曾赋予高频交易商不公平优势。知情人士曾表示,包括高盛、巴克莱、瑞信在内的多家银行旗下的高频交易公司都有牵涉其中。

(责任编辑:韩山)

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2014-06-27 12:59 PM
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