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陆证监会重拳治理配资 13机构受罚8.6亿元

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【大纪元2016年12月09日讯】(大纪元记者李泓博报导)最近,大陆证监会为了重拳治乱,按照“没一罚三”的尺度,对场外配资的违法机构和个人作出行政处罚。这些机构和个人与去年股灾有关。

近期,证监会作出处罚决定,对13个非法经营证券业务、违反法规的涉案主体及其相关责任人实行行政处罚,罚没款总计约8.6亿元。其中,交易系统公司3家,券商4家,非法展业公司或个人6个。

据报导,恒生、同花顺、铭创公司利用金融投资云平台,绕过实名制开户的监管要求,直接与511个客户签约从事非法配资业务,使投资者无需在证券公司开立证券账户即可开展证券交易。三公司与客户约定按照主账户证券交易量的一定比例收取费用(如恒生公司收取0.5%到1.5%),或是按约定收取软件使用费。

此外,华泰证券、方正证券、广发证券、海通证券四家公司和湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、上海臣干金融信息服务有限公司、杭州米云科技有限公司以及自然人黄辰爽,通过恒生、同花顺、铭创系统,非法为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,并按交易量的一定比例收取费用来盈利。

清华大学法学院教授汤欣认为,场外配资游离于监管视野之外,杠杆比率远超审慎监管要求,对市场助涨助跌作用明显。它为内幕交易、操纵市场、非法吸收公众存款、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管执法的“庇护所”。同时还可以引导资金“脱实向虚”,造成巨量社会资金违规通过直接投资、资产管理计划、信托计划等通道流入股市,造成基于监管套利动机的资金跨市场无序流动,推高实体经济的融资成本。

据报导,大陆股市场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。通过这些软件平台替客户配资行为,让股市脱离有效监管,被认为是去年股市暴跌的一大主因。这三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中HOMS系统约4400亿元,是大陆最大的网络配资平台;上海铭创约360亿元,同花顺约60亿元。

自去年5月底开始,大陆股市接连发生多轮暴跌。有陆媒报导,大陆这次“股灾”存在一种甚至多种势力的恶意做空。接近中共财经高层的知情人士透露,据说江派各大企业都集体参与做空A股,江派常委刘云山之子刘乐飞等人均是幕后操盘手。

在股灾追责中,一批金融界“内鬼”,包括中信证券总经理徐刚、董事总经理程博明、证监会主席助理张育军等人被抓。中信证券董事长王东明与实权人物刘乐飞也双双被新的董事会除名。#

责任编辑:孙芸

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2016-12-09 5:21 AM
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