【大纪元2016年08月20日讯】兆丰银行因纽约分行与巴拿马分行之间多笔可疑交易，违反美国“反洗钱法”，已与纽约州金融服务署签署合意令，DFS要求兆丰银建立有效合规管控机制，并保持2年独立监测。
合意令（Consent Order）是依纽约银行法第39及44条规定，美东时间19日由兆丰银总经理吴汉卿、纽约分行协理黄士明及纽约州金融服务署（DFS）署长傅洛（Maria T. Vullo），代表双方签署。
根据合意令，兆丰银应立即采取措施纠正违规行为，包括独立监控银行的合规程序，落实有效的反洗钱管控。纽约州金融服务署新闻稿提及，拥有1030亿美元资产的兆丰银，纽约分行约占90亿美元。
“纽约分行严重、持续、影响兆丰银整体运作，缺乏认知建立管控机制的必要性”。傅洛表示，“不能容忍公然漠视反洗钱法，并且会对任何不合规定的机构，采取果断和强硬的行动，以防范非法交易”。
傅洛还说，“金融服务署最近一次检查发现兆丰银行的管控制度（compliance program）是一个空壳（hollow shell），签署此一合意令是必要的，藉以确保未来符合规范”。
金融服务署调查确认，兆丰银纽约分行与巴拿马2家分行（巴拿马市及个朗自由贸易区）之间存在多笔可疑交易，惟总行却对其中恐涉及洗钱交易高风险，漠不关心。
调查指出，多个在兆丰多家分行拥有账户的顾客，明显透过莫萨克冯赛卡（Mossack Fonseca）律师事务所协助成立。此一律师事务所正是专以“空壳公司”（shell company）运作、先前涉入“巴拿马文件”案的事务所。（转自中央社）
