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纽约金融署署长上任 首把火重罚台湾兆丰银

台湾兆丰银行18日发布重大讯息,由于美国纽约分行、芝加哥分行及硅谷分行在2016年风险管理及防制洗钱制度未达监理机关标准,遭罚2900万美元(约折合新台币8.7亿元)。图为兆丰银行纽约分。(谷歌街景截图)

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【大纪元2016年08月29日讯】纽约州金融服务署(DFS)署长傅洛(Maria T. Vullo)今年2月接替劳斯基为代理署长,没想到6月正式上任后,新官第一把火,指向了台湾兆丰金控旗下兆丰国际银纽约分行因涉洗钱,被指控2012年涉及违反银行保密法及反洗钱法,遭重罚1.8亿美元(约新台币56.5亿元)。

据台湾联合新闻网报导,傅洛拥有纽约大学法学硕士学位,外界喜欢拿傅洛和前任劳斯基比较,但她说,“我不是克林伊斯威特,总有人形容我是新警长,我就会说我从不穿马靴”。不过她仍强调,会善尽权责,强悍将不亚于劳斯基。

傅洛说,劳斯基在这位子上成绩斐然,但她不会照单全收,“我会看呈给我的议题而定,我希望DFS有份量,这部门应该成为一个重要角色”。今年4月,巴拿马文件大量外泄后,傅洛下令十多家在文件中被点名的银行揭露纽约分行或员工和空壳公司所有的交易。

巴拿马的莫萨克.冯塞卡文件揭露前,傅洛曾与纽约联邦储备银行联手调查,在3月要求官股的韩国企业银行(IBK)纽约分行加强反洗钱管制,限令60天内提交书面改善计划。IBK在这项和解案免遭罚款。

而DFS人员在2月访视兆丰银行纽约分行时,多次要求对与巴拿马分行往来交易提出适当说明。DFS指出,多个在兆丰多家分行拥有账户的顾客,明显透过莫萨克.冯赛卡律师事务所协助成立。此一律师事务所正是专以“空壳公司”运作、先前涉入“巴拿马文件”案的事务所。

“纽约分行严重、持续、影响兆丰银整体运作,缺乏认知建立管控机制的必要性”。傅洛严正宣告:“DFS不能容忍公然漠视反洗钱法的行为,并且会对任何不合规定的机构,采取果断和强硬的行动,以杜绝非法交易”。

责任编辑:钟元

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