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涉违反美国洗钱防制 台华南银行恐遭罚

金管会主委顾立雄12日表示,远东银行遭骇主因是没有遵照SOP的程序,检查报告出来后,有缺失会惩处。(陈柏州/大纪元)
台湾华南银行纽约分行涉违反美国洗钱防制相关规定,金管会主委顾立雄10月21日表示,金管会全程都有掌握。(大纪元资料库)
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【大纪元2017年10月21日讯】台湾继兆丰银纽约分行违反美国洗钱防制相关规定后,市场传出华南银纽约分行也遭到美国纽约金融服务署(NYDFS)盯上,恐遭处罚。金管会主委顾立雄10月21日表示,金管会全程都有掌握,并要求华南银提出改善计划。

据中央社报导,顾立雄今天(21日)表示,华南银纽约分行涉违反美国洗钱防制规定一事,金管会全程掌握,华南银也有即时通报相关讯息。不过美方目前尚未公布检查结果,站在金管会立场,也不适宜帮美方径行公布。

顾立雄说,金管会已要求华南银就涉及违反洗钱防制相关规定的部分进行了解,并积极处理。就他了解,华南银已经提出相关改善计划与改善时程。若美方的处分出炉,华南银也会向金管会通报,并向媒体揭露。现阶段金管会将密切关注此案,持续要求华南银配合改善。

对于台湾兆丰银、华南银相继遭NYDFS盯上,是否国银在美分行出了什么问题?顾立雄回应,美国金检单位会针对银行运作、法规遵循,以及资产品质进行评等,若评等往下掉会要求改善,若未改善就会进行处罚,以符合当地金融监理法令。华南银目前能做的,就是尽力提出改善计划,至于处分就静待美国金融监理机构公布。

据上报报导,知情人士透露9月底事发第一时间,纽约分行未通过NYDFS金检讯息回报台湾总行,华南金控董事长吴当杰随即向财政部高层报告,并在10月初飞往纽约坐镇,吴当杰不仅亲自到场指挥进行危机处理,由他领军向DFS说明华南银总行后续改善、处理方案,向纽约州金融服务署官员表达华南银极大的善意和诚意,并向主管机关财政部与金管会报告后续处理情形。

2016年8月,兆丰银纽约分行因违反美国洗钱防制法相关规定,遭美国纽约州金融服务署处以台湾金融史上最高罚款1.8亿美元(折合新台币57亿元)。顾立雄2日在立法院指出,兆丰金被美国重罚新台币57亿元一案,对于是否协助洗钱方面,因北检已调查结束,金管会不再重启调查,但监察院正在调查中,也有要求金管会回应,他会检视金管会回复监察院的报告。

责任编辑:钟元

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