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华银纽约分行金检未过关 其余8家过关

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【大纪元2017年10月23日讯】华南银行纽约分行涉违反美国洗钱防制规定,金融监督管理委员会主任委员顾立雄今天表示,除华银以及兆丰外,其余8家台资银行纽约分行没有类似的情况。

去年兆丰因违反美国洗钱防制规定遭美方重罚新台币57亿元后,财政部已要求公股行库积极落实内部控制与法令遵循。

顾立雄今天列席立法院财政委员会并备询,对于华银案,他会前受访指出,关于美方检查、缺失改善时程等,华银全程都有向金管会通报,金管会全程掌握华银案讯息,然而,美方认为相关讯息属于秘密,在美方公布前,金管会不便对外说明。

顾立雄表示,华银案不是单纯的法遵问题,还包含了洗钱防制以及资安警示系统的建置,金管会会请海外设有分支机构的银行都要重视这部分,要求银行到海外,一定要符合当地监理法令。

同时,顾立雄也说,金管会已要求在纽约设立分行的银行通报相关事件,没有其他银行因类似的检查而被降评或遭要求确实改善的情况,现在既有两家就是兆丰和华银。

除兆丰、华银外,在纽约设有分行的银行还有台湾银行、第一银行、彰化银行、土地银行、中国信托银行、合作金库银行、上海商业银行、台湾中小企业银行。

顾立雄表示,美方洗钱防制系统的建置,不如外界想像的,今天建置后,明天就可以改进。

他说,美方要求洗钱防制系统需具备有效性,其监视机制需符合美方要求,然而,每家银行所办理的业务、客户等情况不一,目前兆丰银行明年第1季洗钱防制系统才能达到美方要求,至于华银现在只是提出缺失改善的计划,希望美方可以接受华银的计划。(转自中央社)

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