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国泰证爆跟单23亿 台金管会要当事人解职

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【大纪元2017年05月22日讯】国泰证券吕姓主管利用职务之便于2014年3月到2015年6月偷看客户交易,跟单买卖金额高达新台币23亿元,情况之严重连金管会也惊讶,要求国泰证券解除这名主管职务,等于逐出金融圈。

金融监督管理委员会表示,去年9月有人匿名检举国泰证券负责后台交割的吕姓主管,于2014年3月到2015年6月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档(Log),并利用其所知的客户委托纪录,以其胞弟账户与客户同步买进或卖出相同有价证券。

证期局表示,过去也曾发现券商从业人员利用职务之便,与客户同步买进或卖出相同股票“跟单”的情形,但国泰证券这名吕姓主管跟单情况之久、买卖金额之大都是相当罕见的,很惊讶,因此,依证券交易法第56条规定,命令国泰证券解除这名吕姓主管职务。

证期局指出,虽然这名吕姓主管表示跟单期间没什么赚,但证券从业人员利用职务之便,知悉消息买卖股票已违反规定。

证期局说明,依法这名吕姓主管3年内不得回锅金融业,但由于金融业对从业人员操守有高度要求,因此,从业人员一旦遭解除职务后,等于是被逐出金融圈。(转自中央社)

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