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为做空机构提供两融 中信证券被罚没近3.7亿

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【大纪元2017年05月25日讯】(大纪元记者庄正明综合报导)日前中信证券因违规向司度(上海)贸易有限公司提供融资融券业务,被证监会罚没近3.7亿元。司度在2015年股灾时曾做空A股而获取巨额收益。另有3家机构也被处罚

中信证券5月24日发布的公告,证监会2015年11月对该公司启动的调查,日前有了结果。证监会认定,在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,中信证券为其违规开立信用证券账户并提供两融服务,责令中信证券改正,没收违法所得约6166万元(人民币,下同),并处约3.08亿元罚款。

证监会的处罚告知书披露,截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益5288.6万元,融券成本4726.3万元,净融券收益562万元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金8942.88万元,扣除交易所规费3339.57万元,净佣金收益5603万元;共计收益6166万元。

因向司度提供融券服务被处罚的还有海通证券、国信证券与国信期货,分别被没约306万元、1.25亿元和72万元。

司度与中信证券关系不一般。司度成立于2010年4月,国际知名对冲基金CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L和中信证券旗下公司中信联创为其主要股东。时任中信证券总经理程博明为中信联创的法人、董事长。时任中信证券另类投资部负责人汪定国为司度“中方董事”。

2014年11月,中信联创将20%股权转让给了CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L.,司度贸易变为外商独资企业。

2015年股灾期间,司度因做空A股巨额获利受外界关注。据陆媒报导,2014年8月前,司度在期货的投资收益不多,只有2,170万元。次年7月31日账户被限制交易时,司度的账面余额为10亿元,而当初注册资金才500万美元。

2015年8月起,程博明、汪定国、徐刚等中信证券多名高管被要求协助调查。同年9月16日,时任证监会主席助理张育军也被调查。据报,张育军和程博明是同门师兄弟,两人私交甚好。

海外中文网引述中共公安部知情人士的消息披露,张育军被拘查的真正原因是与中信证券勾结,透露中央救市的决策内幕,中信证券借机进行内幕交易,大获其利。中信证券高管还向境外机构泄露有关内幕,并与境外机构一起,洗劫中国股市。

程博明、徐刚被指是中信证券实权人物、时任中信证券副董事长刘乐飞的“手下大将”。有知情人士称,刘乐飞与掌控宣传的父亲、江派现任常委刘云山在股市中联手,利用内幕消息与操作套取利益。江派各大企业都集体参与做空A股,刘乐飞是幕后操盘手之一。

据报导,当局将股灾以及之后救市中出现的“内鬼”事件定性为“经济政变”。在当局的股灾追责中,程博明等一批金融界“内鬼”接连被抓,中信证券董事长王东明与刘乐飞也双双被新的董事会除名。#

责任编辑:李沐恩

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2017-05-25 4:10 PM
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