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兆丰二度遭罚 台财部:因一事两罚

兆丰银行海外分行再遭美罚8.6亿 财部:为2016年事件之惩罚 非新缺失 政院:对APG评鉴无影响

行政院发言人徐国勇18日说明,美国的金融监理采中央与地方分权,多个监理单位都有裁罚权,且没有一事不两罚的规定。 (中央社)

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【大纪元2018年01月18日讯】(大纪元记者郭曜荣、庄丽存台湾台北报导)兆丰银行海外分行再遭美国联邦储备理事会(FED)及伊利诺州金融厅(IDFPR)裁罚2,900万美元(约新台币8.6亿元)。财政部18日透过新闻稿表示,美国采金融双重监理机制,本次FED对兆丰银行裁罚,属不同监理机关对2016年兆丰银行美国3家分行的同型缺失进行处分,并非该行新发生的缺失,也未涉及洗钱等不当情事。

兆丰金兼兆丰银董事长张兆顺也指出,此案是2016年8月的旧案,因美国采双重监理制,当时纽约州金融厅(NYDFS)开罚后,Fed本来也打算在当年10月开罚,但因为兆丰银积极争取免罚,提出落实改善措施,直到昨日美方表示,“因其他案件都有双重裁罚,不能双重标准”,才由董事会签署裁罚令。

财政部表示,自己是股权管理机关,兆丰银行裁罚事件发生后,即核派兆丰金及兆丰银行董事长与总经理,全面改组兆丰银行董事会,督导兆丰银行就纽约州金融服务厅(NYDFS)裁罚缺失改善计划,如期、如质确实执行。

兆丰银行张兆顺及杨豊彦于上任后,多次主动拜会美国联邦储备银行(FRB)及分行所在地州政府金融监理机关沟通,并检讨防制洗钱与法遵作业、成立洗钱防制专责部门及相关委员会、建置洗钱防制资讯系统、聘任专责法遵人员、扩增法遵及洗钱防制人力、强化人员培训等,据兆丰银行表示,投入金额逾十亿元。

兆丰银行18日发布,因在美分行的防制洗钱制度未达标,遭美国联邦准备理事会裁罚2,900美元(约新台币8.7亿元)。 (中央社)

政院:不影响APG评鉴

行政院发言人徐国勇18日说明,兆丰金这次被罚与2016年被NYDFS开罚1.8亿美元,两者是基于同一事实,美国的金融监理采中央与地方分权,多个监理单位都有裁罚权,且没有一事不两罚的规定。

他谈到,上次事件发生后,兆丰金控董事长蔡友才与总经理吴汉卿辞职,行政院也将6位前后任财金首长,移送监察院调查;并要求海外所有机关必须就洗钱防制相关规范进行改善,金管会也要求各银行母公司须对海外子公司检查,APG在去年7月也对台湾解除追踪。

他强调,这次裁罚是美国金融制度的问题,台方在2016年的事件后有对洗钱防制相关法遵做改善,对今年的评鉴不会有任何影响。

蓝:改进没被认同

时代力量立委黄国昌表示,在台湾兆丰案船过水无痕,根本不愿认真追究责任、不愿求偿,然后在美国不断蒙受高额罚锾,政府为了护航应该负责任的高官董事,采取放水打假球的态度,还大言不惭说重视金融秩序,真的让人不知道该说什么了,难道反正是纳税人买单,就可以这样乱搞、然后没人必须负责?

前金管会主委、蓝委曾铭宗则说,同样事由再被开罚,表示两年来的改进没有被认同,他也呼吁金管会与兆丰银行都要做好督导、改善工作。◇

责任编辑:尚颖

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