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华银纽约分行金检 美方要求改善未开罚

美国劳工部周三(10月31日)公布就业成本报告,今年第三季度工资较去年同期增长3.1%,为10年来最大增幅。(Chung Sung-Jun/Getty Images)

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【大纪元2018年04月20日讯】(大纪元记者郭曜荣台北报导)泛公股华南金控20日发布重讯,旗下华南银行2017年6月底遭美国主管机关金检,指在防制洗钱制度的管理与遵循不足,双方签署合意书,未遭罚款。

华南金控表示,华银已与美国联邦储备理事会(Fed)签署合意书,双方合意针对纽约分行的防制洗钱制度,提出改善计划并落实执行。

Fed在合意书中指出:“华南商业银行已采取措施来降低《银行秘密保护法》/防制洗钱的风险,并持续执行改善对纽约分行相关营运活动的督导,以及法令遵循计划。”华南金指该合意书并无罚款且无涉及洗钱的情事。

华南金表示,该合意书的签署是因为华银纽约分行截至于2017年6月30日,接受美国联邦储备银行(FRB)及纽约州金融服务署(DFS)联合金融检查,检查结果显示该行纽约分行在防制洗钱制度的管理与遵循显有不足,须提升改善。

该行于2017年8月底接获FRB与DFS的联合金融检查报告后,总行立即成立专案小组,委聘第三方专业顾问,协助纽约分行进行改善工作,并依规划时程陆续完成改善。

华银提到,改善期间董事长吴当杰每季亲赴纽约拜会美国监理机关,说明改善规划及执行情形,宣示落实法令遵循与防制洗钱工作的决心,获得主管机关肯定良好的沟通与积极的作为,回应华银是朝正确的方向上努力。◇

责任编辑:于凝儿

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