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华银纽约分行未挨罚 顾立雄:代表有心无心差很多

华南银行纽约分行在去年因防制洗钱有缺失,但未遭美方开罚,对此,金管会主委顾立雄20日表示,华银这个事件可以证明“有心无心是差很多”。 (陈柏州/大纪元)
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【大纪元2018年04月20日讯】(大纪元记者庄丽存台北报导)华南银行纽约分行在去年因防制洗钱有缺失,但未遭美方开罚,对此,金管会主委顾立雄20日出席金融业防制洗钱誓师大会表示,华银这个事件可以证明“有心无心是差很多”,只要用心做好就可以得到肯定,因此,最后华南银行没有被罚锾,仅要求2个月提出缺失改善计划并落实,他呼吁金融机构无论在国内外,都要做好法令遵循及洗钱防制。

顾立雄表示,因应防制洗钱,不只国外的法遵成本高,许多国内金融业者也跟金管会抱怨,表示对防制洗钱成本付出相当多,不过,这是个国际趋势,尤其台湾年底要接受APG(亚太防治洗钱组织)的实地查核,若我国金融业者到海外去,在海外金融监理单位的要求下,做好防制洗钱也是必然的。

兆丰银行因美国地区分行未落实防制洗钱,遭美国重罚,是否意味兆丰银较“无心”?顾立雄澄清说,兆丰银是因为事发较早,现在应该已非常努力、投入非常多资源进行改善,相信兆丰银应该能做好相关工作。

此外,华南金董事长吴当杰表示,会照合议令的规定来做,总行也会投入资源,来强化人力及相关机制的建立,也持续进行找第三方的顾问来办理,未来要努力的地方相当多,会趁此机会来好好改善强化,翻转体质。

责任编辑:郑桦

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