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美最新立法 或堵住中共投资硅谷初创企业

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【大纪元2018年08月22日讯】(大纪元记者张婷综合报导)美国7170亿美元的国防授权法案于上周正式生效。外界更多关注的是法案的规模,美国加强军事力量及对各国的政策。但《财富》杂志称,国防授权法的一个关键部分,FIRRMA法案,却普遍被忽视。该法案或堵住中共对硅谷高科技初创企业的风险投资。

自川普(特朗普)总统上任以来,美国施加更加严格的国家安全审查,大幅遏制了中共对美公司以收购等形式的直接投资,但纽约咨询公司Rhodium Group的新研究显示,中共在钻美国对初创企业监管较松的漏洞,今年以创纪录的速度向高科技初创企业进行风险投资。这一现象引起川普政府的极大关注。川普总统上周签署了国防授权法案(简称NDAA)后,附加在NDAA上的FIRRMA也开始生效。

《金融时报》专栏作家Rana Foroohar是少数几位发现NDAA中FIRRMA的重大意义的记者之一。她指出,该法案将国家安全作为评估在美国的外国投资的主要考量因素,并“加强国防部和情报界在决定谁应该和不应该被允许投资美国方面的作用”。

这意味着美国开始收紧中共对美国初创企业风险投资的审查。

对美企收购受挫 中共盯上美国初创企业

为限制中企通过收购美企获关键技术,美政府正加紧审查中资进入。纽约咨询公司Rhodium Group的一项新研究显示,今年前五个月,中国(共)通过收购等形式在美国的直接投资跌入负值区域。

但Rhodium公司在研究报告中披露,这些数据掩盖了中共对美国技术的兴趣。实际上,中共只是换了个招获技术,通过投资硅谷等地的那些投资限制小的美国初创企业,来持续觊觎美国的技术。

根据Rhodium的分析,在2018年1月至5月期间,中资在美国的风险投资已经达到了将近24亿美元。这一数值相当于其在2015年的全年水平。

风险投资是指投资者针对具有巨大潜力的初创公司所进行的投资,这些公司在早期需要大量资金。它通常具有投资者群体,每位投资者都会持有小额股权,并随着公司的发展逐渐投入更多资金。

路透社此前披露,中国科学院外籍院士兼斯坦福大学教授张首晟创立的风险投资基金“丹华资本”,投资了一些硅谷最有前途的创业公司,如无人机、人工智能和网络安全。该公司是在中共政府帮助下成立并且受到中共资助。这样的公司不只一家。根据风险资本来源和公开信息调查,二十多家硅谷风险投资公司与中共政府基金或国有实体有密切关系。

一位美国企业家获得了“丹华资本”的投资。但该企业家最近才得知,“丹华资本”受中共政府支持。他感叹的说,如果有问题的话,你可能都不知道你在和谁打交道。

FIRRMA法案加强审查初创企业投资风险

在FIRRMA生效之前,涉及到国家安全的大型交易在美国一直是要受到审查的,审查任务主要由美国的外国投资委员会(CFIUS)执行。但对初创企业的少数股权投资却缺少审查,有时甚至是“零”限制,即使这些初创公司可能会在机器人、人工智能(AI)、生物技术,3D打印等领域进行敏感创新。

这是由于复杂的法律结构和有限的披露要求,使得美国政府要对风险投资进行追踪相当困难。路透社此前报导称,尽管美国对中共收购美国上市公司采取越来越强硬的态度,但对初创企业的投资,哪怕是来自中共政府支持的企业投资基本没有触及。因为按照之前的规定,风险投资公司没有义务披露投资者是谁,企业本身也很少过问。

《经济学人》也解释了之所以难以对风险投资进行评估的原因:这种投资是私人的,而且是不透明的。根据美国国防部成立的国防创新实验小组(DIUx)的分析,许多知名初创公司,包括交通网络公司优步(Uber)和来福车(Lyft),消息应用程序Snap,虚拟现实公司Unity Technologies,癌症测试公司Grail,金融科技公司Sofi,增强现实公司Magic Leap等,都有中资投入。根据DIUx的数据,从2015年到2017年,美国初创企业所收到的总的风险投资额中,13%来自中资。

由美国国防部(Department of Defense)委托、赛门铁克(Symantec)前首席执行官布朗(Michael Brown)主持撰写的报告“中国在新兴科技领域的投资、如何摘到战略对手美国头顶的皇冠明珠”认为,中共正在低调地利用美投资相关规定的低门槛,进入美国人工智能、自动驾驶汽车和机器人领域(这三个领域的初创企业投资几乎不受限制),而这些公司的技术往往可以用于军事领域。五角大楼因此呼吁美国政府对涉及敏感技术的转让严加管控,避免造成最新科技转让助长中共军事实力。

《经济学人》称,直到最近,美国的初创企业老板也没有对中资保持特别的警惕。而目前,国防专家担心,和寻求财务回报相比,中国投资者更多的是要深入获得初创企业的计划。

DIUx的一份题为“中国的技术转让战略”(China’s Technology Transfer Strategy)的报告对这种现象进行了分析。而其研究结果促进了FIRRMA法案的最终通过。

美国国会参众两院早在今年6月分别以绝对悬殊的投票通过了《外国投资风险审查现代化法案》,简称FIRRMA法案,并将其附加在国防授权法案上。FIRRMA法案扩大了“外国投资美国委员会”(Committee on Foreign Investment in the United States,简称CFIUS)审查职权,加强审查甚至阻止可能威胁国家安全的外国投资,特别是来自中资的投资。

值得注意的是,FIRRMA以国家安全为由,对外国投资美国公司进行更具警惕性的审查,特别是将持有关键技术的初创企业包括在审查范围之内。在中美之间的关税战持续之际,FIRRMA反映了美国打击中共投资美国初创企业,企图获得技术的决心。

《经济学人》称,虽然FIRRMA法案没有具体提到中国,但很明显,中国(共)是其主要审查目标。

中国人更愿意投资一些更具投机性的技术,这些技术不太可能在短期内产生巨大的财务收益,但需要大量资金。

文章指出,鉴于中国投资者对于美国前沿技术的兴趣,那些从事硬件、生物技术、量子计算及短期内无法产生财务收益的初创企业若收到中企的风险投资,在FIRRMA法案下,都可能会受到CFIUS的审查。#

责任编辑:林妍

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2018-08-23 6:28 AM
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