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涉嫌违规逾2300万次 西太银行面临巨额罚款

澳洲西太银行

澳洲交易报告与分析中心(Austrac)指控西太银行(Westpac)违犯反洗钱法高达2300多万次。(Brendon Thorne/Getty Images)

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【大纪元2019年11月20日讯】(大纪元记者天睿澳洲悉尼编译报导)澳洲交易报告与分析中心(Austrac)指控西太银行(Westpac)违犯反洗钱法高达2300多万次,并已向联邦法庭申请了民事处罚令。该行将面临巨额违规罚款。

周三,交易报告与分析中心发布声明说,西太银行未能对已被定罪的儿童性侵犯者往菲律宾和东南亚等地汇款的账户进行充分监控;在为期5年的时间里,该行没能向监管机构报告1950多万个将钱汇入、汇出澳洲的国际资金的转账指令;并且,该行在没有进行适当尽职调查的情况下,允许代理银行进入澳洲银行系统和支付系统。

该监管机构已于周二向联邦法庭申请民事处罚令,并在声明中说:“西太银行触犯反洗钱金融法(AML-CTF)高达2300多万次,每宗违规个案可招致1700百万至2100百万澳元的民事罚款。”

以罚金范围的下限来计算,2300多万起违法行为的理论罚款额相当于391万亿澳元。但以联邦银行洗钱案的处罚情况来看,西太银行被罚数额很可能远小于这个数字。当初联邦银行违犯反洗钱高达5.37万次,在理论上应招致近1万亿澳元的罚款,但实际上他们被罚了7亿澳元。

由于这场民事诉讼已经在进行之中,西太银行所面临的罚款将由法庭决定。

澳洲交易报告与分析中心的声明说:“(西太银行)违反规定的行为是内部监控系统性失灵、高级管理层漠不关心和董事会的监督不力造成的。”

该监管机构还表示,西太银行反洗钱监管的失败可能让恋童癖的汇款用于涉及性侵儿童的犯罪活动。“西太银行仍然没有实施适当的自动化侦测措施,监测通过其它渠道进行的已知性侵儿童犯罪的风险。”

例如,一名有性侵儿童犯罪记录的人在西太银行开了数个账户,但该行只标记了其中一个账户,而没有监控其它账户的活动。“此人频繁利用没有受到监控的渠道往菲利宾进行小额付款。”

周三早晨,西太银行证实收到了来自交易报告与分析中心的法律文件,并表示在配合调查。

西太银行(Westpac)行长哈泽(Brian Hartzer)表示:“这些问题本来就不该发生,也应该及早发现并纠正。令人失望的是,我们没有达到自己的标准以及监管的期望和要求。”

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责任编辑:岳明

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