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涉洗钱 国信证券孙公司被罚1520万港元

国信证券(香港)经纪有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定,遭香港证监会罚款1520万港元。(JUNG YEON-JE/AFP/Getty Images)
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【大纪元2019年02月20日讯】国信证券(香港)经纪有限公司(下称国信香港)因违反有关打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款1520万港元。

2月18日下午,香港证监会在其官网公布了上述消息。

香港证监会调查发现,国信香港在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

在调查过程中,国信香港有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户在收到第三者存款后并未将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;某些第三者曾多次将款项存入国信客户的账户,但他们与该客户没有明显的关系。

在日前披露的处罚公告中,香港证监会认为,尽管出现了明显的打击洗钱及恐怖分子资金筹集预警迹象,但国信香港没有就该等第三者存款作出查询,也没有及时向联合财富情报组提交可疑交易报告。

但国信香港直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款(涉及总额超过23亿元),向联合财富情报组作出报告。

香港证监会认为,国信香港的行为已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》及指引。因此,香港证监会给予公开谴责并罚款1520万港元的决定。

根据公开信息,国信香港是国信证券的孙公司,国信证券通过国信证券(香港)金融控股进行间接持股,注册资本4亿港元,其业绩在上市公司中进行直接并表。

自2016年底,香港证监会开展针对中资券商客户子账户的专项检查行动,查处多家中资金融机构香港子公司。

2017年4月,国金证券(香港)有限公司违反“反洗钱”规定,被香港证监会谴责并罚款450万港元。

2017年3月,香港证监会公布,粤海证券因处理多宗由客户账户向第三方转账、合共涉资逾亿元的交易时,未有遵守反洗钱指引,因此遭其提出公开谴责及判罚300万港元。违规事件为2011年2月至2013年3月期间,2015年3月国金证券完成对粤海证券的收购并更名。

2017年3月,中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,香港证监会对其作出谴责及处以260万元罚款。

截止2017年底,境内有55家证券基金经营机构(31家券商、24家基金管理公司)在境外设立、收购境外经营机构,其大部分子公司设立在香港。#

责任编辑:许梦儿

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2019-02-20 11:33 AM
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