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证监会罚四投行逾7.8亿 瑞银吊销牌照1年

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【大纪元2019年03月15日讯】(大纪元记者赵若水香港报导)昨日,证监会对四间涉及保荐人缺失投行开出史上最大额罚单。谴责包括瑞银摩根士丹利美林及渣打等四名上巿保荐人未有履行应有职责,共罚款超过7.8亿元,是历来罚款金额最多。瑞银香港更遭暂时吊销牌照1年,期间瑞银将不得为任何证券上市申请担任保荐人。

证监会瑞银(UBS)的处分,可说是历来最重。证监会表示,因瑞银在担任3宗上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,故予以谴责,罚款3.75亿元,并吊销瑞银就机构融资提供意见的牌照,为期1年。3宗上市申请分别为中国森林、天合化工及另外一家正在调查中的公司。另外,证监同时吊销瑞银高层岑天的牌照,为期2年,原因是他在负责监督中国森林上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

证监会:瑞银没有做好尽职审查

证监会特别指出,瑞银在中国森林及天合化工的上市申请中所犯的保荐人缺失,包括没有核实中国森林的森林资产是否存在;没有核实中国森林集团的林权;没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况;以及让天合化工介入尽职审查访谈,访谈问题模糊不清等。

此外,证监亦谴责渣打证券在2009年作为中国森林其中一名保荐人,却无履行责任,罚款5,970万元。而摩根士丹利亚洲及美林证券同样涉及保荐人缺失,分别遭证监会谴责及罚款2.24亿及1.28亿元,两间券商为天合化工联席保荐人。

欧达礼:致力维持香港金融市场声誉

证监会行政总裁欧达礼表示,执法行动结果显示,证监会高度重视保荐人需保持严格的操守标准,因为这样才能保障广大投资者,以及维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。此外,有关执法行动也向市场传达强烈而清晰的讯息,就是证监会毫不犹疑对失职保荐人所犯的失当行为追究责任。

中文大学经济学系副教授庄太量表示,香港是国际金融中心,证监会作为监管机构应要态度强硬,保障股市健康发展。他认为,保荐人在一间企业上市时的角色非常重要,如出现缺失,应该负上重大责任。证监会有必要加强监管,相信今次谴责和罚款会令到保荐人日后在尽职审查时更加审慎。◇

责任编辑:陈玟绮

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