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未尽职责 招商证券香港子公司被罚2700万

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【大纪元2019年05月28日讯】5月27日,香港证监会发布公告表示,因招商证券(香港)有限公司(招商证券香港)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(中金再生)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任,对其罚款2700万港元并作出谴责。

据大陆第一财经5月28日报导,香港证监会开出的这张罚单是近年来香港证监会对大陆券商开出的最大罚单。

中金再生于2009年6月22日在联交所上市,至2016年2月4日被摘牌。中金再生被摘牌是因为公司涉嫌造假而得以首次上市,在招股章程中严重夸大业务及利润,而且公司上市后仍继续造假。

香港证监会表示,中金再生虽已退市,但其涉嫌造假发行引发对保荐机构的持续调查。历时三年,香港证监会对招商证券香港以及中金再生的另一位联席保荐人瑞银开出罚单。瑞银3月14日被罚3.75亿港元,这是目前香港证监会开出的最大罚款金额。

香港证监会表示,招商证券香港与瑞银在中金再生的上市过程中,存在对已撤销注册的客户的尽职审查不足;对第三方付款的尽职审查不足;对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足三大不足。

近年来,香港证监会对中介机构在发行过程中未尽责的事项开出多张巨额罚单。

2019年3月14日香港证监会对美林远东(Merrill Lynch Far East Limited)罚款1.28亿,对摩根士丹利亚洲罚款2.24亿,对渣打证券罚款5,970万元,对瑞银罚款3.75亿元并吊销牌照一年,一天之内开出近8亿的天价罚款。

2月27日,招商证券香港在中金再生发行时的负责人吴亦农被香港证监会处罚。吴亦农因违反《操守准则》及《保荐人指引》被吊销牌照18个月。

2019年3月18日,中银国际证券在销售投资产品时违反监管规定被罚1,000万港元。2月18日国信证券香港因违法有关打击洗钱的监管规定被罚款1,520万港元。#

责任编辑:刘毅

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2019-05-28 8:06 PM
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