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涉内幕交易 高盛前韩裔副总裁获刑三个月

窃取十余客户内部信息 在企业公布重组或之前非法交易 在内幕交易中获利逾13万

高盛集团。 (Chris Hondros/Getty Images)

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【大纪元2019年06月11日讯】(大纪元记者蔡溶纽约报导)高盛集团一名前韩裔副总裁郑宇宰(Woojae Jung,音译)因涉嫌证券的内幕交易于去年5月被捕、12月对证券欺诈罪认罪,昨天(10日)在纽约南区联邦法院被判入狱三个月,退回非法获取的13万美元,并支付3万美元罚款。

纽约南区联邦检察官指控他与一位韩国人合谋,利用高盛代理的十余个客户的内部信息,暗中以韩国朋友的名义持有的经纪账户购买股票,从内幕交易中获利逾13万美元。

据起诉书,38岁的郑宇宰为客户提供融资和咨询服务,帮助客户进行并购和企业重组,作为投资银行副总裁,他可以访问投资基金计算机服务器上的电子文件,其中包含与各种客户有关的重要非公开信息(MNPI)的文件。

检察官指控郑宇宰在W.R.Grace & Co(GRA.N)公布重组或公布重组的消息之前非法交易,此外,他还涉及在Foresight Energy LP(FELP.N),SanDisk Corp(WDC.O)等公司出交易公告之前非法交易。

检察官说,郑宇宰在2015年至2017年间,以一位住在韩国的朋友的名义通过经纪账户进行交易。根据美国证券交易委员会的说法,该经纪账户是从可追溯到郑宇宰的互联网地址上登录。当时美国证券交易委员会向高盛查询,哪些员工有权访问某些交易的机密信息。

纽约南区联邦检察官Geoffrey S. Berman表示,郑宇宰的案例说明,那些通过窃取其雇主和客户的机密信息而获利的人终将被追究责任。检察官办公室将继续打击内幕交易,以保护市场的完整性。◇

责任编辑:家瑞

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