美国10家投行涉IPO利益冲突遭罚巨款

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【大纪元2014年12月14日讯】(大纪元记者吴文英编译报导)美国玩具和婴幼儿用品零售商玩具反斗城去年3月决定中止已进行3年之久的首次公开募股(Initial Public Offerings,IPO),没料到美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,FINRA)近日对花旗、高盛和摩根大通在内的10家美国投资银行处以总计4,350万美元的罚款,原因是这10家银行被控从事以提供玩具反斗城有利的偏颇研究报告作为换取IPO业务的不当行为。

美国金融业监管局12月11日表示,这10家投资银行于2010年为争取玩具反斗城(Toys “R” Us Inc.)的IPO承销业务,除了提供有利该公司的研究报告,并向该公司及其私募股东明示或暗示,事后将发布利多的研究报告以推升股价。

据美国金融业监管局公布的资料显示,巴克莱银行、花旗、瑞士信贷、高盛、摩根大通及Needham等6家投资银行,对分析师没有采行完善的监管流程。

根据12月11日协议的结果,巴克莱银行、花旗、瑞士信贷、高盛、摩根大通各同意支付500万美元罚款;德意志银行、美国银行、摩根士丹利、富国银行各同意支付400万美元罚款,Needham则同意支付250万美元罚款。

美国这10家投资银行2003年也曾因提供少数特权投资人偏颇报告,导致小型投资人血本无归,而被处以高达14亿美元的巨额罚款。当时,高盛、花旗银行、摩根大通、以及贝尔史登(Bear Stearns)口径一致地表示,旗下分析师禁止涉入投资银行的业务。

据华尔街日报的报导,IPO承销业务长期以来即存在潜在的利益冲突,准备上市的公司通常希望有意承销的投资银行的分析师,能在完成IPO后协助推升股价,特别是股权集中在少数私募股东的公司,通常会在决定承销商之前先调查投资银行分析师的想法。

美国金融业监管局执行副总裁J. Bradley Bennett表示,监管局对投资银行的利益冲突的原则以及应承担的义务是明确的。投资银行应禁止分析师参与IPO的承销竞争程序,包括提供有意上市公司的前景预期报告。

据美国金融业监管局掌握的电子邮件通讯资料显示,玩具反斗城及其私募股东曾邀请这10家银行竞争其2010年的IPO业务,并要求各家银行的证券分析师做简报,以确保分析师的观点与其所属银行投资部门的想法一致。

美国金融业监管局并未公布涉及玩具反斗城利益冲突的分析师姓名,对于监管局公布的信息,包括玩具反斗城及这些银行均未对外发表评论,既不承认也未否认。

责任编辑:黄小渝

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