涉场外配资酿股灾 恒生等3公司遭罚没4.87亿

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【大纪元2016年11月26日讯】(大纪元记者庄正明综合报导)场外配资被指是去年引发大陆股灾的原因之一,一些相关机构正被处罚。日前,中共证监会正式对三家场外配资资管系统提供商恒生网络、同花顺、上海铭创共罚没约4.87亿元(人民币,下同)。广发证券、海通证券等多家券商和资管公司也被罚。

据陆媒报道,11月25日证监会表示,杭州恒生网络、浙江同花顺、上海铭创三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软体,并提供相关服务、获取收益,违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。

证监会决定,没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。

与2015年9月初证监会发出的行政处罚告知书相比,这个处罚金额有所减轻。当时恒生网络拟被罚没合计5.3亿元。

另外,正式处罚结果显示,对于同花顺,证监会没收其违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款;对于铭创公司,证监会没收违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

据报道,还有多家券商和资管公司也被罚。证监会表示,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券没有按照对定对客户的身份信息进行审查和了解,决定处以相应罚款。

除了责令整改,证监会决定没收广发证券违法所得约680万元,并处以约2041万元罚款;对海通证券没收违法所得约2,865万元,并处以约8,595万元罚款;对华泰证券没收违法所得约1,823万元,并处以约5,470万元罚款;对方正证券没收违法所得约786万元,并处以约1,572万元罚款。

证监会还表示,湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣干金融信息服务(上海)有限公司、黄辰爽利用信托计划募集资金及杭州米云科技有限公司等也有非法经营证券业务行为,罚没其非法所得,并处以三倍罚款,对相关负责人给予警告和罚款。

大陆股市场外配资活动主要通过恒生公司HOMS系统、上海铭创和同花顺系统接入证券公司进行。通过这些系统为客户配资为股市加杠杆的行为,被认为是去年股市暴跌的一大主因。这三个系统接入的客户资产规模合计近5000亿元,其中HOMS系统约4400亿元,是大陆最大的网路配资平台;上海铭创约360亿元,同花顺约60亿元。

自去年5月底开始,大陆股市接连发生多轮暴跌。有陆媒报导,大陆这次“股灾”存在一种甚至多种势力的恶意做空。接近中共财经高层的知情人士透露,据说江派各大企业都集体参与做空A股,江派常委刘云山之子刘乐飞等人均是幕后操盘手。

在股灾追责中,一批金融界“内鬼”,包括中信证券总经理徐刚、董事总经理程博明、证监会主席助理张育军等人被抓。中信证券董事长王东明与实权人物刘乐飞也双双被新的董事会除名。#

责任编辑:刘毅

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