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控制风险 加金融衍生品交易新规则出台

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【大纪元2017年04月05日讯】(大纪元记者刘海英多伦多编译报道)作为全球努力的一部分,加拿大证券委员会正在引入新规则来管理金融衍生工具的交易,金融衍生品交易一直是金融业缺乏规管的领域。

据《环球邮报》报道,加拿大证券管理机构星期二公布了管理金融衍生产品的新规则,将有150天的公众咨询期。新规则是依据现在管理证券、股票的交易规则制定。

规则将适用于柜台交易(OTC)的金融衍生工具。柜台交易涵盖了最常见的金融衍生品,如货币和利率互换衍生品。购买这些产品的不仅有复杂的投资机构,也有寻求对冲来避免利率波动风险的个人和小公司。

根据新规定,销售OTC金融衍生产品的公司必须收集客户信息,确保产品适合买方,能满足投资需求。卖方将受公平交易、定价以及避免利益冲突的制约。

新规则将能保护机构买家,填补一项长期空缺,也就是监管那些专门出售金融衍生品的公司。

另外新规则还包含,管理者对不法交易员的行为承担责任,以确保管理层尽责监管交易员。

根据产品形态,金融衍生产品可以分为远期、期货、期权和互换(swaps)四大类。

1995年,曾被称为“女王的银行”——英国巴林银行的倒闭就是因为交易员李森在缺乏监督、管理的情况下操作期货,导致8亿6千万英镑的巨额亏损,亏掉了整个巴林银行。

自2008年金融海啸后,各个国家纷纷加强了对金融衍生品交易的管理,加拿大这套新规则也是为了和其它国家的金融管理同步。

责任编辑:文风

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