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FS Group违规集资 面临3700万元罚款

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【大纪元2020年04月24日讯】(记者王昱莎编译报导)卑省金融公司FS Group 旗下的FS Financial Strategies和其他六家公司,因向数百名投资者提供虚假陈述、非法出售证券和进行未注册的交易,卑诗证券委员会(BCSC)近日责令该公司支付总计3280万元的罚款。

卑诗证券委员会还命令两家公司的创始人Aik Guan“Frankie” Lim和Scott Thomas Low分别支付200万元罚款,并永远禁止他们进入卑诗省的投资市场

此外,卑诗证券委员会还命令两家公司的前总经理Darrell Wayne Wiebe支付 75,000元罚款,并禁止他至少10年不得进入卑诗省投资市场

据Richmond News报导,FS Strategies Services以认购协议的形式出售了3i Capital单位的证券,承诺年收益率为8%。FS集团的其他公司说服投资者以无抵押贷款协议的形式购买证券,并承诺每年10%至12%的获利。

Lim、Low和FS Group承认在2012年至2017年之间从389名投资者筹集了4,700万元,但未披露FS Group不盈利,没有赚到足够的钱来支付其开支、也无力向投资者支付他们承诺的回报,而是通过从投资者筹集更多资金来弥补短缺。调查发现,FS集团不太可能偿还投资者欠款。

卑诗证券委员会在2017年对FS集团发布临时冻结令之后,卑诗省保险理事会暂停和终止了Lim、Low、Wiebe以及每个获准销售保险的FS公司下属公司的许可证。该委员会在裁决书上写道:“投资者在投资FS Group时受到伤害,是因为他们没有严格遵守投资的法律事实。”

FS Group在未提交招股说明书的情况下募集了2900万元,也未提供有关投资者豁免的文件,此举违反了Lim 和Low在2014年对卑诗证券委员会作出的法律承诺。同时FS Group的出售的3200万元证券未进行证券交易注册。

Lim、Low和FS Group在2019年8月的一份事实说明书中承认了不当行为。在另一项协议中,Wiebe默认FS Group的不当行为。

FS集团从在温哥华的一个以咖啡店为原型的办公室开始,最终在卑诗省的低陆平原开设了九个办事处,在亚伯塔省开设了两个办事处,在安大略省开设了一个办事处,共有114名员工。FS Financial Strategies Inc是其中一家公司,在列治文中心购物中心以北的3号路设有办事处。◇

责任编辑:祖文

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