亞司特：暫未預期保薦人監管收緊
（左起）亞司特律師事務所(Ashurst)合夥人James Comber及顧問陳仲敏。（郭威利／大紀元）
【大紀元2018年11月08日訊】（大紀元記者江夏香港報導）證監會早前批評新股保薦人的工作未如理想。亞司特律師事務所(Ashurst)合夥人James Comber認為，證監會已與保薦人及市場就此問題有足夠的溝通及知會，暫未預期當局會收緊對保薦人的監管。
Comber建議，保薦人若要減低保薦新股時面臨的監管風險，應慎選保薦的上市申請人，包括要考慮是否對上市申請人行業有足夠認識，及能否制定合適的盡職調查計劃等。
他又稱，保薦人應以專業及存疑的態度，進行盡職調查工作，儘可能減低上市申請人參與盡職調查的機會、跟進申請人未回覆的問題等，也要有良好的備存紀錄系統。
亞司特律師事務所顧問陳仲敏補充，保薦行的主理人(Principal)有機會同時處理多達6至7宗上市申請，故保薦行的內控措施等亦非常重要。
Comber稱，證監會去年10月正調查15間保薦人企業，至上月公佈時已增至28間，料受查保薦人企業數目仍有機會繼續增加。◇
責任編輯：陳玟綺
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