南韓對洩露商情兩家外國證券商祭出制裁措施

【大紀元8月13日訊】(法新社漢城13日電) 南韓金融監督機構已下令對 UBSWarburg 與 Merrill Lynch 兩家外國證券商採取制裁措施，這項空前之舉是為懲罰這兩家外商將敏感的商情洩露給屬意的客戶。

根據今天公佈的三星電子公司三個月來的調查報告結果，南韓政府金融監督機構指控上述兩家外國證券商與任職該公司的多名分析師「多項違規」。

金融監督機構說，UBS 漢城分社將受到「嚴厲懲戒警告」，換句話說，這家瑞士證券商要是再被發現新的違規情事，將被勒令中止營業。這家公司有十五名職員將受罰，情節嚴重者將被罰中止商務活動，輕者將被罰扣薪水。

此外，Merrill Lynch將獲「懲戒警告」，有六名職員將受罰。

這兩家公司被控在正式公佈研究報告之前，將「重大內容」洩露給內部職員與客戶。

金融監督機構說，這兩家公司還透過電話與電子郵件讓客戶分享情報。金融監督機構發言人說：「我們將繼續不斷的監視這兩家公司，他們要是再次從事非法活動，我們將祭出暫停處分，勒令他們中止營業。」

這是有史以來首次南韓境內的外國證券商受到這樣的處罰。

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