國泰證APP接連出包 證交所：待報告出爐再處置

【大紀元2023年07月13日訊】（大紀元記者侯駿霖台灣台北報導）國泰證券APP一週內兩次盤中當機，導致投資人無法進行股票買賣，備受外界關注。台灣證券交易所董事長林修銘13日指出，券商管理應與時俱進、不墨守成規，針對當機情況已要求國泰證券提出缺失報告，若有缺失可直接開罰。

林修銘13日出席信任科技服務商走著瞧Gogolook在證交所創新板掛牌上市活動。媒體關心國泰證券APP一週當機兩次的處置進度，對此，林修銘表示，券商管理應站在投資者的角度思考、與時俱進，能依據自身經營型態而改變。

至於國泰證券下單系統當機是否開罰，林修銘認為，只要有缺失可由證交所直接開罰，或是金管會進行處罰，但處罰對象除了國泰證券外，是否拉高到金控母公司，可能要看情節輕重另議。

金管會證期局副局長張子敏表示，目前已限期國泰證券在7個營業日內提檢討報告，意即在7月14日截止，屆時將參酌證交所提供的查核報告，以及業者提供的重大偶發事件內容，研判是否有內控疏失。他說，金管會也會督促業者基於投資人保護做出合理補償。

由於國泰證券APP首次當機65分鐘，總計接到逾200通客訴電話，之後又發生短暫系統異常，再次向金管會通報重大偶發事件。針對客戶申訴方面，金管會表示，已要求國泰證券在報告內寫明處理情形及補償措施，若後續處理情況不合理，必要時不排除約董事長、總經理「喝咖啡」。

責任編輯：呂美琪