涉13亿美元股票欺诈 2卑诗居民在美被判罪成

【大纪元2023年11月01日讯】（大纪元记者李云睿加拿大温哥华编译报导）在美国的一项民事审判中，两名大温哥华地区的居民因在一起总额13亿美元的股票欺诈案中扮演了重要角色而被判有罪。

据Vancouver Sun报导，在波士顿美国地区法院的陪审团审判中，来自三角洲的弗里森（Jackson T.Friesen）和来自列治文的加萨奇（Zhiying Yvonne Gasarch，又名陈志英，音译）日前被判有罪。诉讼是由美国证券交易委员会提起的，该委员会要求归还“不义之财”并处以罚款。

陪审团认定弗里森和加萨奇违反了《美国证券法》多项证券法，包括在购买或出售证券时进行欺诈，以及未报告超过5%的股票实际所有权。目前尚未对这两人做出任何处罚。

美国证券交易委员会执法总监古尔比尔‧格鲁瓦尔（Gurbir S. Grewal ）在一份书面声明中说，尽管这些被告竭力隐瞒他们对便士股票公司的控制权和所有权，并在美国市场上欺骗不知情的散户投资者，但他们现在将被追究责任。

格鲁瓦尔说：“正如这次判决所表明的，美国证券交易委员会致力于追究欺诈者的责任，包括那些位于美国境外的欺诈者，追究他们违反联邦证券法的责任。”

7名卑诗人涉案

在这起民事案件中，共7名卑诗人涉案。美国证券交易委员会指控这些人参与了一起大规模的拉高股票价格再出售股票欺诈案，利用复杂的平台隐藏了对几家仙股（每股低于1美元）公司数百万股股票的控制权。

在这种骗局中，仙股被人为抬高，然后以牺牲其他已购买股票者的利益为代价出售获利。

据美国证券交易委员会称，2010年至2019年间，该计划促成了数百家仙股公司超过10亿美元的销售总额。

被起诉的其他人此前已承认违反了证券法。安莫尔的保罗‧塞克斯顿（Paul Sexton）在庭审前承认了自己的违法行为，素里的考特尼‧凯尔恩（Courtney Kelln）和温哥华的迈克‧维尔德胡斯（Mike K. Veldhuis）则在今年6月承认了自己的违法行为。到目前为止，尚未对这些被告处以罚款。

今年2月，居住在温哥华的英国公民Graham R. Taylor也承认了自己的违规行为。他已被禁止进入美国的仙股市场，必须支付490万美元的非法利润和罚款。

目前居住在加利福尼亚州的前卑诗省股票推广人 Avtar Singh Dhillon承认在此案中犯有过错。他还被禁止进入仙股市场，并必须支付1,040万美元。

股票欺诈案的被告之一、西温居民弗雷德里克‧夏普（Frederick L. Sharp）被美国证券交易委员会称为该骗局的“主谋”，去年，由于他没有对指控做出回应，美国法院对他做出了5,300万美元的缺席判决。在另一起案件中，美国证券交易委员会正寻求在加拿大执行他在美国被处罚的非法获利部分，以加元计算约为3,700万元。

尽管夏普没有在美国为自己辩护，但他在卑诗省最高法院的庭审中，否认了美国证券交易委员会的所有指控。

美国证券交易委员会正在与卑诗省相关部门合作，冻结和收缴其他被告的资产。 ◇

责任编辑：李盈