传美司法部和证交会调查硅谷银行倒闭事件

【大纪元2023年03月15日讯】（大纪元记者林燕报导）《华尔街日报》周二（3月14日）引述知情人士的消息说，美国司法部和证券交易委员会正在调查硅谷银行（SVB）倒闭事件，这家加州银行在存款出现历史性挤兑后被监管机构接管。

这些独立调查处于初步阶段，可能不会导致违法指控。检察官和监管机构经常在金融机构或上市公司遭受巨大的意外损失后展开调查。

知情人士说，调查还将审查硅谷银行的高管在银行倒闭前几天进行的股票销售。司法部的调查由华盛顿和旧金山的欺诈案检察官负责。

证券文件显示，硅谷银行高管在银行倒闭前一周出售了公司股票。

硅谷银行、其首席执行官格雷格‧贝克尔（Greg Becker）在2月27日行使了12,451股的期权，并在同一天卖出，净赚了约230万美元。

其首席财务官丹尼尔‧贝克（Daniel Beck）在2月27日卖出了价值略高于57万5,000美元的股票，约是他持有的公司股份的三分之一。

这两次出售都是根据30天前提交的10b5-1计划进行的。这些计划允许内部人士提前安排股票销售，以减轻对利用非公开信息交易的怀疑。证交会最近收紧了对这些计划的规定，其中包括在执行销售之前有90天的等待期。新规则于2月27日生效，也就是硅谷银行高管们出售股票的同一天。

证交会的执法调查通常涉及审查一家公司是否在负面事件发生前准确披露了财务风险或业务不确定性。执法者通常会审查公司的监管、定期披露，以及管理层在电话会议和其论坛上对投资者或分析师的陈述。

证交会主席加里‧根斯勒（Gary Gensler）周末表示，在近期美国地区银行，包括硅谷银行、标志银行（Signature Bank）、第一共和银行（First Republic Bank）和联信银行（Comerica Bank）的市场溃败中，证交会将寻找其中的错误操作。

标志银行也在周末倒闭。第一共和银行等一些区域性银行的股票在周一遭遇大幅下跌后，于周二回升。

CNBC周一报导称，在硅谷银行周末的拍卖无果后，监管机构可能会进行第二次拍卖尝试。

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