温市居民欠巨额罚金 卑诗证监会二度追讨

【大纪元2024年03月06日讯】（大纪元记者李君成加拿大温哥华综合报导）近日，卑诗省证监会（The B.C.Securities Commission）寄希望于2023年的《证券法》改革，期望通过扣押一位金融欺诈者的退休基金来追讨3,670万元罚款。

700投资人损失超2000万

据《温哥华太阳报》报导，温哥华居民厄尔•道格拉斯•帕斯奎尔（Earle Douglas Pasquill）2015就收到这笔罚单，但至今分文未付。

他曾与合伙人迈克尔•帕特里克•拉西吉（Michael Patrick Lathigee）向近700名投资者募集了数千万元资金，却没有告知他们投资的房地产开发项目面临严重财务困难，很有可能破产。他们还为一项投资募集数百万元资金，却转用于另一项房地产开发项目的无担保贷款，而这些项目却破产了。

帕斯奎尔和拉西吉分别被处以1,500万元的罚款，并被勒令偿还投资者损失的2,170万元。

“尽管多次要求厄尔•帕斯奎尔付款，但命令仍未得到执行。”证监会说。

追讨一波三折

在这场旷日持久的法律战中，卑诗省证监会曾试图追讨帕斯奎尔约70万元的退休金。其中一个是他的注册退休基金，一个是他在伊顿公司（Eaton’s）任职期间的积蓄。

原本卑诗省于2020年3月对《证券法》和《法院命令执行法》进行了修改，旨在证券委员会有权动用欺诈者的退休金。

但高院称，这些修改还不够深入，因为卑诗省的养老金法案中有对证券处罚的具体豁免规定。因此，2021年，高院裁定卑诗省证券监督委员会败诉，并撤销了在2020年4月下达的对帕斯奎尔的退休金保全令。

帕斯奎尔又能自由取用这两个退休金账户了。据最新法庭文件显示，截至2023年8月31日，这些退休金已不足56.2万元。

2023年，卑诗省再次修改了立法，“明确允许”证券委员会可以根据《证券法》的没收令提取养老金。此类规定在加拿大尚属首次。

由此，2月22日，证券委员会再次入禀高院，发起追讨。

“由于这些修订……从LIF（Life Income Fund）账户中支付、返还或提取的帕斯奎尔的钱，属于符合条件的资产，委员会可以对其执行命令。”证券委员会在最新的法庭请愿书中说。

可扣押家庭成员财产抵债

帕斯奎尔没有在法庭上对这一诉讼做出回应，但他曾多次试图筹得罚金，包括通过其妻子维姬•帕斯奎尔（Vicki Pasquill）拥有的房产筹得罚金。

在证券委员会提交的一项申请中，也要求通过帕斯奎尔妻子持有的房产收取罚金。

卑诗省最高法院于2023年12月做出裁决，允许证券委员会尝试对“通过家庭成员和第三方所获得的不义之财”有所作为。

例如，如果金融欺诈者的家庭成员以低于市场价值的价格获得财产和其他资产，包括不仅发生在非法活动期间和之后，而且发生在非法活动之前的转让，证券委员会现在可以对他们进行追讨。

另一位涉案者拉西吉现居美国，去年已和证券委员会达成了部分和解协议。

据CBC报导，卑诗省证券委员会目前正苦于追讨4.3亿元罚款，其中有1/4以上，约1.3亿元，可能永远无法收回。◇

责任编辑：李盈