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【大纪元2016年09月02日讯】（大纪元记者庄丽存台北报导）行政院2日召开“兆丰银行遭美裁罚案督导小组”第2次会议，金管会提出初步调查报告。金管会表示，依据约询结果及目前搜集之资料，初步发现六大缺失，金管会将持续进行资料分析比对，并厘清相关责任归属，预计于9月底前提出行政调查报告。行政院表示，将由财政部视具体证据事实，对失职董事提出诉讼追查。
金管会详述六大缺失，包括兆丰银行纽约分行对于防制洗钱作业无完整之内部作业手册，对于防制洗钱法令未充分了解，致无法落实执行；第二点则是兆丰银行于知悉纽约分行极有可能遭NYDFS采取监理行动（Enforcement Action）后，未及时派员赴美督导及沟通，错失协助良机。
第三点为美国纽约州金融署出具检查报告后，兆丰银行总行仍未派员赴美与NYDFS沟通；第四点是兆丰银行总行未出面协调解决分行间资料提供之问题，致纽约分行未能向NYDFS提供完整之说明。
金管会提到，第五点为兆丰银行对于有重大缺失之主管机关检查报告，未建立即时通报董事会机制；最后一点则是兆丰银行侧重业务绩效，过度强调成本（含法令遵循成本）撙节。◇
责任编辑：芸清
