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永丰银理专盗领案 顾立雄:自律规范前发生按前例开罚

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【大纪元2019年08月23日讯】(大纪元记者庄丽存台湾台北报导)永丰银理专私吞客户数千万元存款,金管会主委顾立雄表示,金管会近期已核备“银行理财专员挪用客户款项防范措施”自律规范,就目前看到永丰银案件的部分事实,应发生在自律规范颁布前,将比照前例标准进行裁罚,若发生在自律规范之后,除了裁罚的金额外,同时也会追究总行责任。

顾立雄23日出席“元大台湾ESG永续ETF上市挂牌典礼”,他会后受访时表示,金管会近期才核备银行理专人员的规范,因此比较重要的是银行法遵部门是否能落实该自律规范,“让理财专员一再出包的情况,透过相关机制的建立让它发生降到最低”,就他目前看到的永丰银案件部分事实,应是属于长期发生的情况。

由于理专监守自盗层出不穷,顾立雄强调,金管会重视的是在法遵方面是否有落实之前发布的自律规范,他相信,理财专员一再出包的情况,能透过自律规范机制降到最低。

不过,顾立雄说,永丰银的个案可能是发生在自律规范之前,或是刚实施不久、还来不及检视的情况下发生,由于自律规范的核备要落实还需要一段时间,他期待各个银行都能够落实相关的自律规范。

对于立委要求金管会强化银行内部的金融纪律,并在发生时要在24小时内发布重大消息,对此,顾立雄认为,这必须要符合重大资讯揭露的标准,才会有揭露问题,若不符合规定,就没有揭露的问题。

至于如何以内控标准裁罚?顾立雄说,最重要的就是去调查事实,他之前已宣示很清楚,就看事情发生在什么时候?若发生在自律规范之前,还是会按照过去最近的7个案子的标准来裁罚。

顾立雄也强调,永丰银案从现在部分事实看起来,应该是属于长期的情况,若发生在没有落实规范情况之下,除了裁罚以外,还要追究到总行的责任。◇

责任编辑:昱作

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