台证交法三读 证券商违法最高罚480万

【大纪元2019年03月26日讯】（大纪元记者吴旻洲台湾台北报导）立法院院会26日三读通过《证券交易法》修正案，扩大金管会对证券商的监管权限，除了提升公开发行公司内部人及大股东的罚锾上限，并新增对证券商及证券商同业公会的处罚，最高均可罚480万元。

此次修法对公开发行公司的行政罚锾上限提高一倍，从240万元提高至480万元；违规情节轻微者，授权主管机关得免予处罚，或先命其限期改善，已改善完成者，免予处罚。

条文也明订，取得任一公开发行公司已发行股份总额超过10%股份者，应向主管机关申报及公告，并授权主管机关订定相关应遵行事项的办法，以有效落实大量取得股权及异动的管理，并符合法律授权的明确性。

此外，三读条文还明定，库藏股转换期限由3年延长至5年，并增订在库藏股实施期间内，持有该公司股份超过股份总额10%的大股东、大股东配偶及其未成年子女，还有利用他人名义持有者，于公司买回库藏股期间不得卖出持有股份。

提案立委曾铭宗表示，此次修法的内容主要有三，首先，为使金管会能对违规证券商视其情节轻重为适当的裁量处分，援引银行法相关规定；其次，修正178条，将公开发行公司内部人及大股东的违规罚锾上限，由240万元提高至480万元；最后，增订178-1条，规范证券商、交易所、柜买中心，还有对证券商同业公会的处罚。

曾铭宗强调，本此修法效益，在于扩大主管机关对证券商的监管权限，新增相关罚锾，藉以督促上市上柜公司及证券商能够重视内稽内控与法遵制度，维护资本市场稳定，进一步确保投资人权益。

责任编辑：文正