金管会开罚吴东进案 新光金董座许澎遭停职3个月

【大纪元2022年03月10日讯】（大纪元记者侯骏霖台湾台北报导）新光人寿前董事长吴东进遭检举停职后，去年仍多次插手新光集团业务，金管会10日公布开罚结果，认定新光金控及其子公司违反公司治理，两项裁罚命令包括新光金控董事长许澎遭停职3个月，以及对新光人寿开罚300万元罚锾、勒令新光人寿董事长潘柏铮减薪三成、为期3个月。

新光人寿投资在2020年9月因重大缺失遭金管会重罚2,760万元，时任董事长的吴东进被勒令停职至任满为止，2021年吴东进曾多次邀集新光金控高层主管干预公司业务，形同影子董事，对公司有实质指挥权。

金管会银行局长庄琇媛表示，新光金控、新光人寿、新光银行、元富证券及其他该金控集团关系企业的董事长、总经理及经理人等，曾先后在去年10月至11月间，应新光金控前董事长吴东进的指示召开4次会议，讨论金控集团业务经营、资源交叉运用等相关议题，且吴东进有出席前3场会议表达意见。

在经营管理方面，庄琇媛认为，新光金控有不当缺失，包含违反公司治理原则、未善尽管理子公司的法定义务，有碍新光金控集团健全经营之虞，加上新光金控董事长许澎未善尽督导管理责任，依《金控法》第54条第1项规定处以纠正、许澎停止董事职务3个月。

庄琇媛也坦言，目前没有法令可以开罚遭停职或解职的金融机构董事长，以及没有公司职务的大股东干预企业营运，金管会后续针对公司治理守则、现行《公司法》、《金控法》等规范，将参考其他国家作法，修法方向将研究大股东及公司间的互动，并委由银行公会进行，预估在6个月内从自律规范及法令着手研议限制作为。

至于新光人寿，金管会调查指出，外务企划部及不动产投资部都遵照吴东进指示，召开业务推动、不动产开发会议，吴的秘书直接通知新光金控董事长许澎、新光人寿董事长潘柏铮、董事及总经理等人与会，以及吴的投资事业及利害关系人参与会议，未落实利益回避等。

保险局长施琼华表示，考量新光人寿业务内控三道防线未有效发挥功能，内控程序有严重缺失，有碍健全经营之虞，因此金管会核处罚锾300万元，且新光人寿在3年内不得与新光杰仕堡健身公司等6家公司，或是吴东进投资具有重大影响力的关联事业进行交易。

同时，施琼华说，潘柏铮因为没有善尽董事长的督导之责，违反《保险法》相关规定，故自裁处书送达日起，调降董事长每月月薪30%、为期3个月。

责任编辑：吕美琪